2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（六）_第2页

　　1.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.完整

　　Ⅲ.相关

　　Ⅳ.准确

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、完整、准确。

　　2.甲、乙、丙三人共同出资80万元设立了A有限责任公司。其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万元。2014年3月公司成立后，召开了第一次股东会会议。会议的下列情形，符合《公司法》规定的有( )

　　Ⅰ.会议未按照出资比例行使表决权

　　Ⅱ.会议决定不设董事会，由甲担任执行董事并兼任公司监事

　　Ⅲ.会议决定设1名监事，由乙担任，任期三年

　　Ⅳ.会议决定了公司的经营方针和投资计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】第Ⅳ项考的是股东会的职权。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权：但是，公司章程另有规定的除外。有限责任公司设董事会，其成员为3~13人：但是，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理，执行董事的职权由公司章程规定。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1~2名监事，不设监事会。监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。董事、高级管理人员不得兼任监事。

　　3.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有( )。

　　Ⅰ.中国银行

　　Ⅱ.上海清算所

　　Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司

　　Ⅳ.陆金所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】债券托管是指债券投资人基于对债券托管机构的信任，将其所拥有的债券委托托管人进行债权登记、管理和权益监护的行为。当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)，以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。

　　4.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )

　　Ⅰ.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

　　Ⅱ.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证交易所，证券登记结算机构的规定交纳保证金。

　　Ⅲ.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

　　Ⅳ.股票期权交易实行当日无负债结算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】A

　　【解析】根据《股票期权交易试点管理办法》的规定，有关主要交易规则包括：(1) 证券公司、期货公司等股票期权经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担。(2)证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请，按照证券登记结算机构业务规则投资者开立衍生品合约账户。证券登记结算机构负责统一为证券 公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当明确示投资者如实提供开户信息。投资者应当如实申报开户材料，不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者衍生品合约账户应当与其人民币普股票账户的相关注册信息一致。(3)股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证交易所，证券登记结算机构的规定交纳保证金。保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳。证券公司、期货公司等股票期权经营机构向投资者收取的保证金以及投资者存放于经营机构的权利金、行权资金，属于投资者所有，除按照相关规定可划转的情形外，严禁挪作他用。(4)证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。(5)股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。股票期权买方提出行权时，股票期权卖方应当按照有关规定履行相应义务。证券公司、期货公司等股票期权经营机构可以在经纪合同中与投资者约定为其提供协议行权服务。提供协议行权服务的，经营机构应当在经纪合同中对触发条件、行权数量、操作流程以及该项服务可能产生的风险等内容进行详细约定并向投资者作充分说明。(6) 股票期权交易实行当日无负债结算制度证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。投资者应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　5.下列选项中，属于证券经纪业务要素的有( ) 。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券交易对象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】证券经纪业务的要素：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。

　　6.下列明确适用于《证券法》的有( )

　　Ⅰ.境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

　　Ⅱ.银行间市场债券交易品种

　　Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

　　Ⅳ.证券衍生品种发行、交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】1、在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》;《证券法》 未规定的，适用《人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。2、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。3、 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。

　　7.下列有关私募基金合格投资者的有( ) 。

　　Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

　　Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.以上都不属于

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： (1)净资产不低于1000万元的单位： (2) 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人，前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将下列四类投资者视为合格投资者： (1)社会保障基金、企业年金等养老基金， 慈善基金等社会公益基金; (2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; (4) 中国证监会规定的其他投资者。

　　8.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )

　　Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件

　　Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书

　　Ⅲ.财务顾问推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函

　　Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近24月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。

　　9.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】A

　　【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定; (2) 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度; (3) 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制; (4) 公司财务会计信息真实、准确、完整;(5) 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(6) 财务顾问主办人不少于5人; (7)中国证监会规定的其他条件。

　　10.根据相关规定，下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( ) 。

　　Ⅰ.了解客户资金来源

　　Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押

　　Ⅲ 接受客户的全权委托

　　Ⅳ.泄露客户资料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】《证券从业人员执业行为准则》规定， 《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (一) 挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。(二) 侵占、损害客户的合法权益。(三) 违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。(四)以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(五) 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(六) 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(七) 以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(八) 散布谣言或其他非公开披露的信息。(九) 借职业之便，利用或泄露内幕消息。(十) 为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

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