2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（五）

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　　1.公司是( ) ，有独立的法人财产，享有法人财产权。

　　A.社会团体法人

　　B.事业单位法人

　　C.机关法人

　　D.企业法人

　　【答案】D

　　【解析】根据《人民共和国公司法》的规定：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

　　2.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是( )

　　A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

　　B.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

　　C.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

　　D.境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

　　【答案】B

　　【解析】根据《合格境内机构投资者境外证券管理试行办法》第三十条，境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行： 1交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产; 2、境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人要确保交易质量。包括不限于： (1) 寻求最佳交易执行： (2) 力求交易成本最小化; (3) 使用持有人的交易佣金使持有人受益。

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　　3.融资融券业务是指( )进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　A.仅在证券交易所

　　B.在证券交易所或者场外交易场所

　　C.仅在场外交易场所

　　D.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

　　【考点】

　　【答案】D

　　【解析】融资融券业务是指在证交所或国务院批准的其他证交场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营。

　　4.向不特定对象发行证券( ) 超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.票面总值

　　B.余额

　　C.净值

　　D.总额

　　【答案】A

　　【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　5.证券公司从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以( )进行投资。

　　A.自有资金

　　B.保证金

　　C.佣金

　　D.流动资金

　　【答案】A

　　【解析】“另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解(1)另类子公司只能以自有资金进行投资。(2) 投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。(3) 以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。(4) 另类子公司不得从事投资业务之外的业务。(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

　　6.下列关于有限责任公司的说法，错误的是( )。

　　A.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定

　　B.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表”

　　C.国有独资公司的董事会成员中应当有公司职工代表

　　D.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

　　【考点】

　　【答案】A

　　【解析】监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例山公章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事会成员由国有资产监督管理机构委派;但是，董事会成员中的职工代由公司职工代表大会选举产生。

　　7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

　　A.发行人的控股股东

　　B.发行人的法定代表人

　　C.发行人的实际控制人

　　D.发行人

　　【答案】D

　　【解析】人民共和国证券法释义：第190条证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　8.甲有限责任公司由张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理。在经营期间，张某利用职务之便恶性转移甲公司资产，导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。下列说法不符合《公司法》规定的是( ) 。

　　A.张某应对甲公司的损失承担赔偿责任

　　B.张某和孙某对甲公司所欠款项承担有限责任

　　C.乙公司可以向人民法院起诉，要求股东张某依法承担连带责任

　　D.因张某的不当行为给孙某造成损失的，张某应依法承担赔偿责任

　　【答案】B

　　【解析】根据公司法相关规定，该案例中，股东张某为恶意转移资产，该情形下，股东应付连带责任而非有限责任。

　　9.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括( )。

　　A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　B.有200万元人民币以上的注册资本

　　C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职

　　D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　【答案】B

　　【解析】申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： 1. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员：其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格： 2. 有100万元人民币以上的注册资本; 3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施： 4. 有公司章程5.有健全的内部管理制度： 6.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

　　10.( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

　　A.基金代销协议

　　B.基金招募说明书

　　C.基金托管协议

　　D.基金合同

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。