2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（四）

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　　1.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )。

　　A.开放、公平、公正

　　B.公开、公平、公正

　　C.公开、对等、公正

　　D.公开、公平、平等

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】证券管理原则是《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　2.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在( ) 范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

　　A.银监会指定的商业银行

　　B.证券公司确定的指定商业银行

　　C.登记结算机构指定的商业银行

　　D.国内所有商业银行

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在证券公司确定的指定商业银行范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

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　　3.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )或等值货币。

　　A.100亿美元

　　B.100亿人民币

　　C.200亿美元

　　D.200亿人民币

　　【考点】

　　【答案】A

　　【解析】合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效监管合作关系;经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　4.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当( )。

　　A.防范利益冲突，保护客户合法权益

　　B.事先取得证券交易所同意

　　C.事后不需告知客户

　　D.事先不需要取得客户同意

　　【考点】

　　【答案】A

　　【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益活动。

　　5.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

　　A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

　　C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

　　D.公开发行证券上市当年即亏损

　　【答案】D

　　【解析】发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格： (1) 证券发行募集文等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏： (2) 公开发行证券上市当年即亏损： (3) 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　6.首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足( ) 家的应当中止发行。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【答案】A

　　【解析】主承销商应当和发行人合理确定剔除最高报价部分后的有效报价投资者数量。首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报投资者数量不足的，应当中止发行。

　　7.向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以( )。

　　A.由出文单位负责人签字确认与原件-致

　　B.由保荐机构提供鉴证意见

　　C.由出文单位盖章，以保证与原件一致

　　D.由主承销商提供鉴证意见

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以由出文单位盖章，以保证与原件一致。

　　8.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

　　A.选择证券经纪商

　　B.如实填写开户书

　　C.要求证券经纪商在委托人资金不足时垫付资金

　　D.了解交易风险，明确买卖方式

　　【答案】A

　　【解析】在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有-定的权利。主要有：①选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。③对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。④证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息。⑤寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

　　9.下列关于有限责任公司的说法，正确的是( ) 。

　　A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对公司的债务承担责任

　　B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对公司的债务承担责任

　　C.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任

　　D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任

　　【答案】D

　　【解析】有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

　　10.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管( )等资料。

　　A.交易密码、证券账户卡和身份证件

　　B.身份证件和银行账户

　　C.证券账户卡、身份证件

　　D.信用账户卡、身份证件和交易密码

　　【答案】D

　　【解析】《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。