2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（三）_第2页

　　1.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )

　　Ⅰ.对未来投资收益的测算

　　Ⅱ.推广机构简介

　　Ⅲ.投资范围

　　Ⅳ.合同变更的事由、程序

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【考点】

　　【答案】D

　　【解析】合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括：(一)名称与类型：(二)规模、投资范围、投资比例; (三) 存续期限; (四) 集合计划份额的面值： (五参与本集合计划的最低金额; (六) 集合计划成立的条件和日期： (七) 合同变更的事由、程序。

　　2.公募基金和私募基金的不同点主要反映在( ) 方面。

　　Ⅰ.基金的发行对象不同

　　Ⅱ.基金的投资者人数要求不同

　　Ⅲ.基金信息披露程度不同

　　Ⅳ.接受的监管要求不同

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】(1)募集(发行)的对象不同：公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。Ⅰ 包括。(2)募集的方式不同：公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。(3) 信息披露要求不同：公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。(4) 接受的监管要求不同：由于政府对私募基金的监管要求不同，因此，私募基金的投资会更加灵活。(5) 投资限制不同：公募基金在在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。(6) 业绩报酬不同：公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。 对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。

　　3.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供的服务有( ) 。

　　Ⅰ.间接为期货交易提供担保

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.为期货交易提供融资

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

　　4.证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，证监会及其派出机构应当依法费令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

　　Ⅰ.制度不健全

　　Ⅱ.净资本不符合规定

　　Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定

　　Ⅳ.违规从事定向资产管理业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取相应的监管措施。

　　5.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( ) 。

　　Ⅰ.公司治理健全， 内部控制有效

　　Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅲ.已建立完善的客户投诉处理机制

　　Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司;公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形：财务状况良好;客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理;有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券。

　　6.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有()。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.期货经纪公司

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查背信运用受托财产罪的犯罪主体。背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　故本题选 A 选项。

　　7.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚

　　Ⅳ.因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券顾问业务资格。

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

　　(1)最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录，Ⅰ项符合题意;

　　(2)最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，Ⅱ项符合题意;

　　(3)最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　故本题选 B 选项。

　　8.证券公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除()可划转外，严禁挪作他用。

　　Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

　　Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　Ⅲ.期货公司自营

　　Ⅳ.期货公司提取风险准备金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查期货交易的保证金制度。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：

　　(1)依据客户的要求支付可用资金，Ⅰ项符合;

　　(2)为客户交存保证金，支付手续费、税款，Ⅱ项符合;

　　(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　故本题选 D 选项。

　　9.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有()。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【考点】3.7.15 转融通业务资金和证券的来源及权益处理

　　【答案】B

　　【解析】本题考查转融通业务资金和证券的来源。

　　证券金融公司开展转融通业务可以使用下列资金和证券：

　　(1)自有资金和证券，Ⅰ项符合题意;

　　(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，Ⅱ项符合题意;

　　(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金，Ⅲ项符合题意;

　　(4)依法筹集的其他资金和证券，Ⅳ项符合题意。

　　故本题选 B 选项。

　　10.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

　　Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

　　Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【考点】3.9.9 中间介绍业务监管措施

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司开展中间介绍业务的信息公开内容。

　　证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

　　(1)受托从事的介绍业务范围，Ⅰ项符合;

　　(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，Ⅲ项符合;

　　(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，Ⅳ项符合;

　　(4)客户开户和交易流程、出入金流程，Ⅱ项符合;

　　(5)交易结算结果查询方式;

　　(6)中国证监会规定的其他信息。

　　因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　故本题选 B 选项。

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