2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（十五）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司设立方式

　　Ⅱ.公司注册资本

　　Ⅲ.公司法定代表人

　　Ⅳ.公司股份总数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查股份有限公司的营业执照。根据《公司法》的规定，公司营业执照应当载明如下事项：

　　(1)公司名称;

　　(2)公司住所;

　　(3)公司注册资本，Ⅱ项符合;

　　(4)公司实收资本;

　　(5)公司经营范围;

　　(6)公司法定代表人姓名，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　2.下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨是( )。

　　Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　Ⅱ.规范证券投资基金活动

　　Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益

　　Ⅳ.提高基金的投资效益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在三个方面。1.规范证券投资基金活动：2.保护投资人及相关当事人的合法权益;3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

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　　3.保持人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时，应当向交易所提交( ).

　　Ⅰ.上市保荐书

　　Ⅱ.保荐协议

　　Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中

　　中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的证明文件

　　Ⅳ.法律意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

　　4.下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列行为中，属于欺诈客户行为的有：1、违规客户的委托为其买卖证券：2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件：3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖：6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息：7、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　5.基金募集阶段，基金托管人的主要工作有( )。

　　Ⅰ.开立基金的资金账户、证券账户

　　Ⅱ.建立基金账册

　　Ⅲ.签署托管协议

　　Ⅳ.复核基金资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在基金募集期间，基金托管人要进行基金托管业务的各项准备。该阶段的主要工作有：刻制基金业务用章、财务用章：开立基金的各类资金账户、证券账户：建立基金账册：与管理人及注册登记机构进行技术系统的联调、测试：将基金有关参数输入监控系统;在募集结束后接受管理人按规定验资后的募集资金划入基金资金账户。如果基金募集不成立，则由基金管理人承担将募集资金返到投资人账户的职贡。

　　6.发审委会议表决采取记名投票方式，表决票设置类型为( )。

　　Ⅰ.同意票

　　Ⅱ.反对票

　　Ⅲ.弃权票

　　Ⅳ.有条件的同意票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过：同意票数达到5票为通过。

　　7.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制也要符合监管部门规定的资格条件

　　Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人

　　Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制也要符合监管部门规定的资格条件。实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

　　8.下列各项中，属于证券经纪业务监管措施的是( )。

　　Ⅰ.证券公司内部控制

　　Ⅱ.证券业协会的自律管理

　　Ⅲ.证券交易所的监督

　　Ⅳ.证券监管机构的监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】监管部门对经纪业务的监管措施。(一)证券公司的内部控制及向监管机构的报告制度;(二)证券业协会的自律管理;(三)证券交易所的监管;(四)证券监管机构的监管。

　　9.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )。

　　Ⅰ.薪酬与提名委员会

　　Ⅱ.审计委员会

　　Ⅲ.风险控制委员会

　　Ⅳ.董事会秘书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

　　10.证券公司办理定向资产管理业务时，( )。

　　Ⅰ.客户的资产净值不得低于人民币100万元

　　Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金

　　Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法筹集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金

　　Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。2.证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件：未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。3、客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证件会允许的其他金融资产。