2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（一）

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　　1.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范，

　　A.信息隔离制度B.业务隔离制度

　　C.跨墙管理制度

　　D.人员隔离制度

　　【答案】C

　　【解析】《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

　　2.目前，我国证券投资基金营销渠道不包括( )。

　　A.保险公司

　　B.商业银行

　　C.证券咨询机构

　　D.证券公司

　　【答案】A

　　【解析】我国基金销售渠道有：①基金公司直销;②银行代销;③证券公司代销;④新兴的互联网金融渠道。

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　　3.根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

　　A.股东资产

　　B.出资人财产

　　C.全部资产

　　D.净资产

　　【答案】C

　　【解析】《公司法》第三条，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

　　4.《证券公司监督管理条例》自( )起施行。

　　A.2006年7月1日

　　B.2008年7月1日

　　C.2008年6月1日

　　D.2006年8月1日

　　【答案】C

　　【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。

　　5.《全国银行间债券交易管理办法》属于( )层级规定。

　　A.行政法规

　　B.自律性规则

　　C.部门规章

　　D.法律

　　【答案】C

　　【解析】《全国银行间债券交易管理办法》属于部门规章层级规定。

　　6.负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是( )。

　　A.中国证监会

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【答案】A

　　【解析】中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定，并及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。

　　7.某证券公司办理集合资产管理业务，可以接受( )的资产。

　　A.客户A现金100万元人民币

　　B.客户C货币资金50万元人民币

　　C.客户B股票和债券市值1000万元人民币

　　D.客户D现金80万元人民、证券投资基金份额500万元人民币

　　【答案】A

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。单个客户参与金额不低于100万元人民币。

　　8.在人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

　　A.股票、商业票据

　　B.股票、公司债券

　　C.政府债券、证券投资基金

　　D.股票、政府债券

　　【答案】B

　　【解析】按《证券法》第二条的规定，《证券法》适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

　　9.根据《证券法》，非法开设证券交易场所的，由( )级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　A.省

　　B.县

　　C.乡

　　D.市

　　【答案】B

　　【解析】非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　10.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券登记结算公司

　　D.中国证监会和证券交易所

　　【答案】A

　　【解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册