2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（四）

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　　1.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定(　　)。

　　A.给予纪律处分

　　B.给予行政处罚

　　C.对责任人员采取市场禁入措施

　　D.处以罚款

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　　2.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为(　　)。

　　A.3个月以上

　　B.1个月以上

　　C.不少于12个月

　　D.6个月以上

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　　3.证券市场监管的(　　)原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A.诚实信用

　　B.公正

　　C.公开

　　D.公平

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　　4.我国《证券法》规定，持有公司(　　)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

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　　5.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于(　　)行为。

　　A.欺诈客户

　　B.合法经营

　　C.操纵市场

　　D.内幕交易

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　　6.发行人出现(　　)情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。

　　A.首次公开发行证券上市当年即亏损

　　B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更

　　D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组

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　　7.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于(　　)行为。

　　A.操纵市场

　　B.内幕交易

　　C.欺诈客户

　　D.虚假陈述

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　　8.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于(　　)。

　　A.欺诈客户行为

　　B.虚假陈述行为

　　C.操纵市场行为

　　D.内幕交易行为

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　　9.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于(　　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

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　　10.保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

　　A.15日

　　B.15个工作日

　　C.10日

　　D.10个工作日

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