2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（三）

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　　1.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露(　　)。

　　A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

　　B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

　　C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

　　D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

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　　2.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(　　)。

　　A.备案

　　B.核准

　　C.登记

　　D.审查

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　　3.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　4.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

　　A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

　　B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

　　C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

　　D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

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　　5.主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　6.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

　　A.10个工作日

　　B.15个工作日

　　C.10日

　　D.15日

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　　7.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

　　A.正向关系

　　B.反向关系

　　C.无关

　　D.线性关系

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　　8.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

　　A.担保人

　　B.经纪人

　　C.信用增级机构

　　D.债券受托管理人

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　　9.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

　　A.印花税

　　B.营业税

　　C.增值税

　　D.所得税

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　　10.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(　　)日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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