证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证法律法规考前精选题(二)_第2页

来源:考试网  [2020年4月30日]  【

  1、证券公司应每月、每半年、每年向(  )报送自营业务情况。

  Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

  Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  2、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有(  )。

  Ⅰ.公司章程Ⅱ.招股说明书Ⅲ.承销机构名称Ⅳ.营业执照

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  3、下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

  Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

  Ⅲ.具有证券经纪业务资格

  Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  4、下列选项中,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

  Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的,处以5万元以上50万元以下的罚款

  Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,处以5万元以上50万元以下的罚款

  Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  5、证券公司的自营业务合规风险包括(  )。

  Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场

  Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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  6、向客户提供投资建议的(  )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  7、证券公司向客户融资,应当使用(  )。

  Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券

  Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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  8、客户委托资产应当交由(  )等其他资产托管机构托管。

  Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

  Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

  Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

  Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  9、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括(  )。

  Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

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  10、证券业从业人员不得从事的活动有(  )。

  Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

  Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

  Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动

  Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

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