2020年证券从业资格证法律法规考前精选题（一）

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　　1、下列关于保荐期间的说法，错误的是(　　)。

　　A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

　　C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

　　D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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　　2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括(　　)。

　　A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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　　3、(　　)负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.中国人民银行

　　D.财政部

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　　4、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是(　　)。

　　A.合伙企业

　　B.股份有限公司

　　C.企业分支机构

　　D.个人独资企业

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　　5、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.处以10万元的罚款

　　B.处以50万元的罚款

　　C.处以100万元的罚款

　　D.处以150万元的罚款

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　　6、下列不属于证券发行和交易原则的是(　　)。

　　A.公开

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

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　　7、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是(　　)。

　　A.非法募集资金金额的3%

　　B.非法募集资金金额的10%

　　C.20万元

　　D.200万元

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　　8、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是(　　)。

　　A.责令改正

　　B.没收违法所得

　　C.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D.撤销相关业务许可

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　　9、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5万元

　　C.50万元

　　D.500万元

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　　10、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是(　　)。

　　A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

　　B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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