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1.对于上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未依法履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会可以依法采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令停止收购
Ⅳ.行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2.签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。
Ⅰ.期货公司
Ⅱ.客户
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3.下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。
Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息
Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票
Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票
Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
4.下列说法中，正确的是( )。
Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备( )条件。
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
Ⅳ.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6.基金公司不得通过( )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
Ⅰ.报刊
Ⅱ.基金管理公司网站
Ⅲ.电视
Ⅳ.广播
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是( )。
Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议
Ⅱ.必须经股东大会决议
Ⅲ.A 股东自行办理担保事项
Ⅳ.由董事会作出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.甲是 A 有限责任公司的股东之一。股东会通过决议连续五年不向股东分配利润，而 A 公司该五年连续盈利，并符合分配利润条件。甲对该项决议投了反对票，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权
Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权
Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在法定期限内向人民法院提起诉讼
Ⅳ.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.新股发行中，股东大会应当就( )作出决议。
Ⅰ.新股种类及数额
Ⅱ.新股发行价格
Ⅲ.新股发行的起止日期
Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.发行人股票发行前，证监会审核员应要求( )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
Ⅰ.发行人律师
Ⅱ.保荐机构
Ⅲ.发行人会计师
Ⅳ.发行人住所地证监局
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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责编：jianghongying
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