2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（十三）

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　　1.下列说法中，错误的是( )。

　　A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过执业证书管理系统在

　　中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

　　B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业

　　D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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　　2.下列关于约定购回式证券交易的说法有误的是( )。

　　A.证券公司应当对约定购回式证券交易实行分别管理

　　B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

　　C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制

　　D.证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

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　　3.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B.保证金可以用证券充抵

　　C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8亿元

　　D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

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　　4.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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　　5.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

　　B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

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　　6.公开募集基金的基金份额持有人可以( )。

　　A.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

　　B.在基金合同终止时参与分配未清算完毕的基金财产

　　C.委托代理人参加基金份额持有人大会并行使表决权

　　D.对基金管理人的投资下达投资指令

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　　7.下列关于证券公司另类子公司说法，错误的是( )。

　　A.另类子公司可以融资

　　B.另类子公司不得对外担保

　　C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.另类子公司不得从事投资以外的业务

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　　8.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是( )。

　　A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

　　B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

　　C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

　　D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

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　　9.下列不属于证券经纪商义务的是( )。

　　A.接受客户的全权委托

　　B.忠实办理受托业务

　　C.坚持客户适当性管理原则

　　D.坚持为客户保密制度

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　　10.下列说法不正确的是( )。

　　A.任何单位或者个人在任何情况下，不得对客户的交易结算资金申请强制执行

　　B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

　　C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

　　D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

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