1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。
I.具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
I.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
IV.财务顾问主办人不少于5人
A.I、I、IV
B. I、I、IV
C. I、I、I、IV
D.I、I、I
2.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,正确的是()。
I.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务
II.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一-致
III.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
IV.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
A.I、II、I
B. I、I、IV
C. I、I、IV
D. I、II、I、IV
3.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有(
I.没收违法所得,并处以违法所得1~5倍的罚款
II.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
III.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格
IV.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A. I
B.I、II、亚、IV
C. I、I、II
D.I、II
4.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。
I.融资融券证券账户
II.融资专用资金账户
III.客户信用交易担保资金账户
IV.信用交易资金交收账户
A.I、亚
B.II、I
C.I、II
D. I、IV
5.下列主体中,作出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。
I.中国证券业协会
II.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
III..中国证监会
IV.地方性证券协会
A. I、I
B.I、II、IV
C. I、I、II、IV
D. I、II、IV
6.根据《人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。
I.责令处理非法持有的证券
II.没收违法所得,并处罚款
III..给予警告
IV.单处罚款
A. III、IV
B. II、I、IV
C. I、I、IV
D. I、I、II
7.个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括( )。
I.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
II.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
A. I.I、II
B. I、I、IV
C. IMI、IV
D. I、II、I、IV
8.取得证券业从业资格的人员,如果属于( ) 情况的,可以通过证券经营机构申请统- -的执业 证书。
I.已被机构聘用
II.不存在《人民共和国证券法》第126条规定的情形
III.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁人者
IV.5年前受过轻微的刑事处罚
A.IJI、I
B. I II、IV
C. I、I、IV
D. I、II、I、IV
9.根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的，主承销商应当及时向协会报告。
I.使用他人账户报价
II.与发行人或承销商串通报价
III.故意压低或抬高价格
IV.提供有效报价但未参与申购
A.I、II、I、IV
B. II、I、IV
C.I、I、IV
D.I、I、I
10.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,正确的是(
I.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
II.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
III.受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
IV.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
A. I.I、II
B. I、I、IV
C. I、I、IV
D. I、II、I、IV
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责编：jianghongying
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