2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（十四）

　　2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>>  加入证券从业资格交流群：303634355   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　1.下列关于公司的说法不正确的是( ) 。

　　A.凡是依法设立的公司都是法人

　　B.凡是依法设立的企业都是公司

　　C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D.公司享有法人财产权

查看试题解析 进入焚题库

　　2.有限责任公司的监事任期每届为()年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

查看试题解析 进入焚题库

　　3.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4.

查看试题解析 进入焚题库

　　4.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( ) 作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.证监会

查看试题解析 进入焚题库

　　5.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还发行人的承销方式为( )。

　　A.代销方式

　　B.助销方式

　　C.包销方式

　　D.直销方式

查看试题解析 进入焚题库

　　6.下列说法错误的是()

　　A..上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

　　B..上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

　　C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

　　D..上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

查看试题解析 进入焚题库

　　7.公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,以下说法正确的是()。

　　A.基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

　　B.基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

　　C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金

　　D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

查看试题解析 进入焚题库

　　8.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的,情节较重的，处以所得收入()倍以上()倍以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

查看试题解析 进入焚题库

　　9.依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。

　　A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

　　B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

　　C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查--次

　　D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

查看试题解析 进入焚题库

　　10.期货公司从事经纪业务,接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。

　　A.监管机构

　　B.期货公司

　　C.客户

　　D.期货公司和客户共同

查看试题解析 进入焚题库