2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（十二）

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　　1.甲,19周岁，大学二年级,那么他()具备参加证券从业资格考试的资格。

　　A.3年后

　　B.1年后

　　C.现在已经

　　D.2年后

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　　2.根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,()不需要向证券交易所报送。

　　A.申请公司债券上市的董事会决议

　　B.公司营业执照

　　C.公司债券使用管理方法

　　D.公司章程

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　　B.股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是()。

　　A.不低于人民币3000万元

　　B.不低于人民币5000万元

　　C.不低于人民币6000万元

　　D.不低于人民币1亿元

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　　4.发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

　　C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

　　D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

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　　5.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是()。

　　A.设立人应先向公司登记机关申请登记,然后依法办理审批手续,最后领取营业执照

　　A.设立人应先向公司登记机关申请登记,然后依法办理审批手续,最后领取营业执照

　　B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

　　C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照,最后依法办理审批手续

　　D.设立人应先依法办理审批手续,再向公司登记机关申请登记,最后领取营业执照

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　　6.申请证券执业证书的申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监

　　会备案,颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

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　　7.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部.

　　门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B. 10万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

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　　9.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊|

　　销营业执照之日起未逾( ) 年,不得担任公司的董事、监事高级管理人员。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

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　　10.投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后( ) 日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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