证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规精选习题(十二)

来源:考试网  [2020年1月30日]  【

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  1.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。

  A.2/3

  B.1/3

  C.1/2

  D.1/4

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  2.在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为(  )。

  A.直接行为人

  B.直接负责的主管人员

  C.企业

  D.个人

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  3.有限责任公司是以其全部资产对其债务承担责任,股东(  )对公司承担有限责任。

  A.以其所认缴的出资额为限

  B.所持股份的金额

  C.所持股份的金额和全部资本

  D.所拥有的全部资产

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  4.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(  )的,为发行失败。

  A.30%

  B.50%

  C.70%

  D.90%

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  5.在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过(  )个。

  A.30

  B.40

  C.50

  D.60

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  6.从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(  )个月。

  A.3~6

  B.6~12

  C.3~9

  D.3~12

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  7.下列选项中,属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是(  )。

  A.委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

  B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件

  C.客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

  D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

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  8.分公司在总公司授权范围内进行经营活动,由(  )承担法律后果。

  A.分公司

  B.总公司

  C.证券公司

  D.证券交易所

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  9.证券公司应当自每月结束之日起(  )个工作日内,报送月度报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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  10.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(  )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记人诚信信息系统。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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责编:jianghongying

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