证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 模拟试题 >> 文章内容

2020年证券从业资格考试法律法规精选习题(十一)

来源:考试网  [2020年1月30日]  【

  2020年证券从业资格考试新课上线!!辅导班正在火热招生中,详情进入>>> 加入证券从业资格交流群:303634355 银行从业资格考试  ,可以和众多考友一起学习奋斗哦,同时还可以享受考前冲刺资料,快去看看吧~

  1.下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是(  )。

  A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

  B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事

  C.一人有限责任公司也要设股东会

  D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

查看试题解析 进入焚题库

  2.下列属于擅自公开发行证券特征的是(  )。

  A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

  B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

  C.向特定对象发行证券累计超过200人的

  D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

查看试题解析 进入焚题库

  3.下列不属于基金份额持有人权利的是(  )。

  A.参与分配清算后的剩余财产

  B.分享基金财产收益

  C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

  D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

查看试题解析 进入焚题库

  4.证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括(  )。

  A.企业法人营业执照

  B.年检申请报告

  C.年度业务报告

  D.经注册会计师审计的财务会计报表

查看试题解析 进入焚题库

  5.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(  )。

  A.投资人利益优先原则

  B.全面性原则

  C.客观性原则

  D.及时性原则

查看试题解析 进入焚题库

  6.背信运用受托财产罪侵犯的客体是(  )。

  A.金融管理秩序和客户的合法权益

  B.复杂客体

  C.自然人和单位

  D.特殊客体

查看试题解析 进入焚题库

  7.证券账户卡挂失补办时,(  )查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

  A.经办人

  B.申请人

  C.复核员

  D.签章人

查看试题解析 进入焚题库

  8.下列(  )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

  A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

  B.客户支付与证券教育有关的佣金、费用或者税款

  C.证券公司借用客户资金,30日内还清

  D.法律规定的其他情形

查看试题解析 进入焚题库

  9.下列关于公司股东股权外部转让的描述中,错误的是(  )。

  A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让

  B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让

  C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

  D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意

查看试题解析 进入焚题库

  10.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是(  )。

  A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备

  B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

  C.不得传播虚假、片面和误导性信息

  D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

查看试题解析 进入焚题库

1 2
责编:jianghongying

报考指南

焚题库

  • 会计考试
  • 建筑工程
  • 职业资格
  • 医药考试
  • 外语考试
  • 学历考试