2020年证券从业资格证法律法规强化试题（十五）_第2页

　　1.关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

　　Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

　　Ⅳ.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2.薪酬与提名委员会的主要职责包括()。

　　I.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

　　II.搜寻合格的董事和高级管理人员人选

　　III.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议

　　IV.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　3.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.责令改正

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.公开谴责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格

　　Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务

　　Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5.在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司的处理程序不包括()。

　　A. 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

　　B.T 日违约处置申报处理成功后，T 日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券

　　C.T 日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报

　　D.违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告

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　　6.全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并()，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。

　　Ⅰ.实施竞争性传统做市商制度

　　Ⅱ.提供集合竞价转让服务

　　Ⅲ.提供连续竞价转让服务

　　Ⅳ.实施竞争性传统经纪人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7.下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。

　　I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

　　II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

　　III.自营业务部门为自营业务的执行机构

　　IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构

　　A.I、II、III

　　B.II、III、

　　C.I、III

　　D.III、IV

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　　8.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。

　　I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

　　II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

　　III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

　　IV.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　9.下列各项中，属于证券研究报告可使用的信息来源的有()。

　　Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.风险承受

　　Ⅳ.专业知识

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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