2020年证券从业资格证法律法规强化试题（十五）

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　　1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。

　　A.观察名单

　　B.限制名单

　　C.控制名单

　　D.传言名单

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　　2.()指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

　　A.约定购回式证券交易

　　B.质押式报价回购

　　C.股票质押式回购业务

　　D.买断式报价回购

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　　3.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起()内将审计报告报送中国证监会派出机构。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 个月

　　D.2 个月

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　　4.约定购回式证券交易中，异常情况不包括()。

　　A.证券公司进入风险处置或破产程序

　　B.客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行

　　C.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限

　　D.标的证券暂时停盘

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　　5.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，不得直接或者间接用于的用途不包括()。

　　A.进行新股申购

　　B.通过大宗交易买入上市交易的股票

　　C.用于实体经济生产经营

　　D.通过竞价交易买入上市交易的股票

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　　6.另类子公司应当在每年结束之日起()内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

　　A.20 个工作日内

　　B.30 个工作日内

　　C.3 个月

　　D.4 个月

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　　7.()是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理。

　　A.客户交易结算资金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客户资金存管

　　D.结算资金第三方存管

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　　8.证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　9.股票质押式回购业务发生异常情况的，()不属于交易各方可以采取的处理方式。

　　A.提前购回

　　B.延期购回

　　C.终止购回

　　D.部分购回

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　　10.证券公司及其从业人员违反规定的，()依法采取监管措施或者给予行政处罚。

　　A.基金业协会

　　B.证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.证监会及其派出机构

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