2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（十二）_第2页

　　1.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，.其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。

　　I.薪酬与提名委员会

　　II .审计委员会.

　　III.风险控制委员会

　　IV.风险规避委员会

　　A. III、IV

　　B. I、I1I

　　C. I、IIJI、IV

　　D. I、I、IV

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　　2.下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。

　　I.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

　　II.证券公司不得将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用

　　III.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定

　　IV.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

　　A. III、IV

　　B. I、II

　　C. I、IIJI、IV

　　D. I.II

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　　3.以下属于政府债券特征的是()

　　I.免税待遇.

　　II.收益稳定

　　III.安全性高

　　IV.流动性差

　　A. III.IV

　　B. I JI.IV

　　C. III.IV

　　D. I.II.I

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　　4.私募投资基金的投资范围包括( )。

　　I.股票

　　II.债券

　　III.基金份额

　　IV.期货

　　A. II、III、IV

　　B. I、IV

　　C. II.I、IV

　　D. I .I、I

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　　5.根据《上海证券交易所交易规则》规定,关于申报价格最小变动单位的说法中,正确的有()。

　　I.债券质押式回购交易为0.005元

　　II. A股.债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币

　　III.B股交易为0.01港元

　　IV.基金、权证交易为0.001元人民币

　　A. I、IV

　　B. I.III、IV

　　C. III、IV

　　D. I.I

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　　6.基金销售机构包括()。

　　I.中国证监会

　　II.商业银行

　　III.证券公司

　　IV.证券投资咨询机构

　　A. I.M.IV

　　B. I I.IV

　　C. I.III.IV

　　D. I .IV

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　　7.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。

　　I.抽样调查

　　II.现场检查

　　III.非现场检查

　　IV.全面检查

　　A. I、I、IV

　　B. III

　　C. IIII.IV

　　D. I.II.II

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　　8.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。

　　I.中小企业板指数

　　II.分类指数

　　III.成分指数

　　IV.综合指数

　　A. III、II

　　B. I、II、IV

　　C. I.M、IV

　　D. II.I、IV

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　　9.中国证券业协会的自律管理职能包括()。

　　I.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　II.对会员单位的自律管理

　　III.对从业人员的自律管理

　　IV.组织会员就证券业的发展运作及有关内容进行研究

　　A. II MI.IV

　　B. IM.IV

　　C. II.II

　　D. I II.IV

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　　10.下列属于资金账户管理内容的是( ) 。

　　I.证券账户的开户和销户

　　II.资金账户的开户和销户

　　III.开通客户交易委托品种

　　IV.证券转托管

　　A. I.II.IV

　　B. IM、IV

　　C. I、II

　　D. I、III.IV

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