证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 模拟试题 >> 文章内容

2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题(十二)

来源:考试网  [2020年1月20日]  【

  2020年证券从业资格考试新课上线!!辅导班正在火热招生中,详情进入>>> 加入证券从业资格交流群:303634355 银行从业资格考试  ,可以和众多考友一起学习奋斗哦,同时还可以享受考前冲刺资料,快去看看吧~

  1.在违规披露.不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东.实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。

  A.直接行为人

  B.直接负责的主管人员

  C.企业

  D.个人

查看试题解析 进入焚题库

  2.证券经纪人从事的活动不包括( )。

  A.客户账户开户及客户资金存管

  B.向客户传递由证券公司统--提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

  C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户交易、资金存取等业务流程

  D.向客户传递由证券公司统-提供的研究报告及与证券投资有关的信息

查看试题解析 进入焚题库

  3.依法设立的公司的成立日期为()。

  A.公司营业执照签发日期

  B.公司申请设立登记日期

  C.公司足额缴纳出资额日期

  D.公司章程制定日期

查看试题解析 进入焚题库

  4.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。

  A.5亿元

  B.1亿元

  C.5000万元.

  D.2亿元

查看试题解析 进入焚题库

  5.下列关于股份有限公司董事会会议的说法,错误的是( )。

  A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

  B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议

  C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定

  D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

查看试题解析 进入焚题库

  6.有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的,协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

  A.5

  B.10

  D.20

查看试题解析 进入焚题库

  7.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向( )投 资者进行推介和询价。

  A.网上

  B.网下

  C.内部

  D.外部

查看试题解析 进入焚题库

  8..人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起( ) 日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

  A.10

  B.15.

  C.20

  D.30

查看试题解析 进入焚题库

  9.下列关于有限责任公司组织机构的描述,错误的是()。

  A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

  B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事

  C.一人有限责任公司也要设股东会

  D.国有独资有限责任公司,其组织机构为董事会和监事会

查看试题解析 进入焚题库

  10.股份有限公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为( )。

  A.不记名股票

  B.记名股票

  C.无记名股票

  D.记名股票和无记名股票均可

查看试题解析 进入焚题库

1 2
责编:jianghongying

报考指南

焚题库

  • 会计考试
  • 建筑工程
  • 职业资格
  • 医药考试
  • 外语考试
  • 学历考试