证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题(五)_第2页

来源:考试网  [2020年1月18日]  【

  1.在以证券公司名义开立的(  )内,应当为每一客户单独开立信用账户。

  I 融券专用证券账户

  II 信用交易证券交收账户

  III 客户信用交易担保证券账户

  IV 客户信用交易担保资金账户

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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  2.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(  )。

  I 证券公司的从业人员 II 保险公司的从业人员

  III 期货经纪公司的从业人员 IV 基金管理公司的从业人员

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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  3.证券公司代销金融产品,不得有下列(  )行为。

  I 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

  II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

  III 与客户分享投资收益、分担投资损失

  IV 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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  4.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的(  )。

  I 风险收益特征 II 基本性质 III 发行依据 IV 投资安排

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、IV

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  5.上市公司及其(  )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。

  I 高级管理人员 II 实际控制人

  III 董事 IV 控股股东

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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  6.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括(  )。

  I 选择指定商业银行 II 客户变更指定商业银行 III 客户变更银行账户 IV 客户撤销资金账户

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III

  D.II、IV

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  7.下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括(  )。

  I 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  II 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  III 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

  IV 未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III

  D.II、IV

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  8.以下选项中,具有法人资格的是(  )。

  Ⅰ 有限责任公司 Ⅱ 股份有限公司

  Ⅲ 子公司 Ⅳ 分公司

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  9.根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,(  )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  I 为多获取佣金,诱使客户进行不必要的证券买卖

  II 在公共场所进行投资咨询

  III 侵占、损害客户的合法权益

  IV 记录上市公司的配送股比例以及分红的情况

  A.I、II

  B.I、III

  C.II、IV

  D.I、II、III、IV

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  10.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(  )。

  I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价

  III 持仓量与持有期 IV 最高价与最低价

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.III、IV

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