2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（四）

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　　1.证券公司开展融资融券业务必须经(　　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.省级人民政府

　　D.中国证券业协会

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　　2.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　3.期货交易所(　　)。

　　A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务

　　B.与期货交易有关的营利性组织兼职

　　C.从期货交易所会员、客户处谋取利益

　　D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益

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　　4.依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是(　　)。

　　A.登记结算公司

　　B.中国证监会

　　C.沪深交易所

　　D.中国证券业协会

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　　5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　7.根据《人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

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　　8.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是(　　)。

　　A.所在机构组织的培训

　　B.协会远程系统的培训

　　C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

　　D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

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　　9.下列关于有限责任公司股权转让说法不正确的是(　　)。

　　A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

　　B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同意

　　C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权

　　D.股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载

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　　10.召开基金份额持有人大会，至少应当有超过(　　)的基金份额持有人参加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

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