2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（七）_第3页

　　1、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。

　　I .具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　II .主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　III.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　IV. 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 IV

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　　2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。

　　I. 具有完全民事行为能力

　　II. 具有人民共和国国籍

　　III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　IV. 未受过刑事处罚

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 III、 IV

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　　3、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为( )。

　　I. 共益权

　　II .自益权

　　III. 单独股东权

　　IV .少数股东权

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

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　　4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立()。

　　I 融资专用资金账户

　　II 客户信用交易担保资金账户

　　III 客户信用交易担保证券账户

　　IV 信用交易资金交收账户

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 III

　　D.III 、IV

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　　5、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，构成重大资产重组的标准( )

　　Ⅰ购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;

　　Ⅱ购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;

　　Ⅲ购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　Ⅳ上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。

　　Ⅰ 账户管理

　　Ⅱ 证券委托买卖

　　Ⅲ 清算交割

　　Ⅳ 投资者教育与适当性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。

　　I 身份证

　　II学历证书

　　III中国证监会统一印制的申请表

　　IV 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III

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　　8、集合资产管理计划资产不得用于( )等用途。

　　Ⅰ资金拆借

　　Ⅱ贷款

　　Ⅲ 抵押融资

　　Ⅳ 对外担保

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

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　　9、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。

　　I. 证券账户的开立

　　II. 资金账户的注销

　　III. 建立及变更客户资金存管关系

　　IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、III

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　　10、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。

　　I. 机构

　　II .人员

　　III. 信息

　　IV. 账户

　　A.I 、II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.III、 IV

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