2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（二）_第3页

　　1、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

　　I .责令改正

　　II. 给予警告

　　III. 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　IV .撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III、 IV

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　　2、在证券经纪业务中，证券公司( )

　　I.不向客户垫付资金

　　II.分享客户买卖证券的价差

　　III.承担客户的价格风险

　　IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

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　　3、证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

　　I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II 在经纪业务中接受客户的全权委托

　　III 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　IV 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I、 III 、IV

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　　4、期货交易所的职责包括( )。

　　I. 提供期货交易的场所、设施和服务

　　II. 设计期货合约、安排期货合约上市

　　III. 组织、监督期货交易、结算和交割

　　IV. 制定和执行风险管理制度

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

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　　5、申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件( )。

　　Ⅰ.100万元人民币的注册资本

　　Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6、证券交易实行( )。

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 及时原则

　　Ⅳ 公正原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　I. 证券账户

　　II. 证券交易账户

　　III. 资金账户

　　IV. 资金交易账户

　　A.I 、II

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II、 IV

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　　8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

　　I .人员

　　II. 账户

　　III. 信息

　　IV. 资金

　　A.I、 II 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 III

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　　9、有限责任公司设立的条件包括( )

　　I.有公司章程

　　II.有公司名称

　　III.有公司的组织机构

　　IV.有必要的生产经营条件

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　10、下列具有法人资格的有()。

　　Ⅰ 分公司

　　Ⅱ 子公司

　　Ⅲ 母公司

　　Ⅳ 总公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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