2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（二）_第2页

　　11、单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应事先通知证券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

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　　12、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

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　　13、私募基金与公募基金的主要区别是( )。

　　A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集对象不同

　　D.信息披露要求不同

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　　14、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

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　　15、非法开设证券交易场所的，由( )予以取缔

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

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　　16、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

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　　17、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )以上的，应予追诉。

　　A.150万元

　　B.100万元

　　C.30万元

　　D.50万元

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　　18、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

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　　19、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

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　　20、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

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