(11)甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有( )。
Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告
Ⅲ.公司章程
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: Ⅰ
(12)股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式下列表述中，正确的有( )。
Ⅰ.发起设立股份有限公司的。由发起人认购公司应发行的全部股份
Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，
公司的全部股东都是设立公司的发起人
Ⅲ.募集设立股份有限公司的.由发起人认购公司应发行股份的一部分
Ⅳ.募集设立股份有限公司的.其余股份只能向特定对象募集
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(13)根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等资料。
Ⅰ.结算参与人资格证书Ⅱ.开立资金交收账户申请表
Ⅲ.资金交收账户印鉴卡Ⅳ.委托代理人身份证明及复印件
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(14) 填写委托单时，证券名称的填写方法有( )。
Ⅰ.全称Ⅱ.简称
Ⅲ.首字母Ⅳ.代码
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(15)证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。
Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保
Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
(16) 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )交易或其他业务权限。
Ⅰ.融资融券交易
Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回
Ⅲ.特定证券的主交易商报价
Ⅳ.协议转让
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
(17) 新股发行中，董事会应当就( )作出决议。并提请股东大会批准。
Ⅰ.新股发行的方案
Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告
Ⅲ.前次募集资金使用的报告
Ⅳ.其他必须明确的事项
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(18) 发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。
Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购
Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述
Ⅳ.推介资料有重大遗漏
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(19) ( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。
Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国银监会
Ⅲ.托管银行Ⅳ.证券交易所
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
(20) 中国证监会的非现场检查包括( )。
Ⅰ.董事会报告
Ⅱ.财务报表附注
Ⅲ.证券公司的年度报告
Ⅳ.与承销业务有关的自查内容
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
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