2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（三）

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　　(1) 依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。

　　A: 40

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 80

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　　(2) 关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是( )。

　　A:股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　B:　出让基金管理公司股权未满4年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　C: 持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让

　　D: 其他三项说法都不对

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　　(3) 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(4) 投资银行部门应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

　　A: 保密性

　　B: 防火墙

　　C: 条块管理

　　D: 业务控制

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　　(5)期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处( )罚款。

　　A: 1万元以上5万元以下

　　B: 1万元以上10万元以下

　　C: 5万元以上10万元以下

　　D: 5万元以上20万元以下

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　　(6) 在我国，基金监管的首要目标是( )。

　　A: 保证市场的公平、效率和透明

　　B: 保护投资者利益

　　C: 保证市场的公开、公平和公正

　　D: 推动基金业的发展

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　　(7) 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A: 净资产

　　B: 票面总值

　　C: 募集股数

　　D: 募集金额

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　　(8)下列不属于基金托管人义务的是( )。

　　A: 保管基金资产

　　B: 保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C: 保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D: 执行基金管理人的投资指令

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　　(9) 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A: 中国人民银行

　　B: 证券业协会

　　C: 证券监督管理机构

　　D: 财政部

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　　(10) 下列选项中，不属于金属期货的是( )。

　　A: 铜

　　B: 黄金

　　C: 天然橡胶

　　D: 白银

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