2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第11页

　　Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过3000万元人民币

　　Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　81.根据《人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。

　　82.关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体

　　Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险

　　Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金

　　Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：操纵证券、期货市场罪(本罪)是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体。故第I项说法错误。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故第Ⅱ项说法错误。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。故第Ⅲ项说法正确。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。故第Ⅳ项说法正确。

　　83.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。

　　Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书

　　Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

　　Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书

　　Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：法人申请开立证券账户时，必须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

　　84.证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，( )应当相互分离并由不同人员负责。

　　Ⅰ.投资品种的研究

　　Ⅱ.投资组合的制定和决策

　　Ⅲ.投资方式的审批

　　Ⅳ.交易指令的执行

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。

　　85.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息：①招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确 新股发行与老股转让数量的调整机制。②网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格的确定过程;发行价格及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制，中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。③如公告的发行价格市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。④在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明;发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。⑤向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。