2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第12页

　　86.下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是()。

　　Ⅰ. 自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起1 8个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务;③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议;④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　87.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到效执行

　　Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的、;③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

　　88.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和()。

　　Ⅰ.人均薪酬情况

　　Ⅱ.经营管理状况

　　Ⅲ.财务收支状况

　　Ⅳ.参股及控股情况

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

　　89.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

　　Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅲ.期货市场行情

　　Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

　　A C D B

　　90.下列属于证券公司章程中重要条款的是()。

　　Ⅰ.证券公司的解散事由

　　Ⅱ.证券公司的清算办法

　　Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

　　Ⅳ.聘任律师事务所程序

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券公司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　91.对证券公司报送的()，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

　　Ⅰ.年度报告