1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是( ): 　　A、应当符合《公司法》的规定 　　B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件 　　C、有具备任职资格的高级管理人员 　　D、有符合现代企业制度的法人治理结构 　　参

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是( ) 　　A、注册资本最低限额为人民币2000万元 　　B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格 　　C、有具备任职资格的高级管理人员 　　D、有符合现代企业制度的法人治理结构

期货市场开户管理规定 　　1. 中国期货保证金监控中心有限责任公司----负责开户具体工作，交易编码及与之有关的客户资料 　　2. 监控中心应建立客户统一开户系统，复核然后转发给---期所---分配发放管理交易编码---处理结果反馈给监

一、风管指标管理办法 　　1. 期公扩大业务规模，向股东分配利润，等对净资本产生重大影响，要进行敏感性测试。 　　2. 期公应及时根据监管要求，市场变化，进行风管指标压力测试 　　3. 期公应聘请会计事务所进行，年度风险监管报表审计，

期货从业考试所有科目考试时间均为100分钟。所有试题均为客观选择题，满分100分，60分为及格线。和小编一起来测试一下吧~ 　　2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考习题（一） 　　2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考

一、单项选择题 　　1.(　B　)可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。 　　A.财政部 　　B.中国证监会 　　C.中国人民银行 　　D.期货投资者保障基金管理机构 　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂

一、单项选择题 　　1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(　D　)。 　　A.中国人民银行 　　B.国务院银行业监督管理机构 　　C.国务院 　　D.国务院期货监督管理机构 　　【解析】

执业规则 　　第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范： 　　(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉; 　　(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益; 　　

设立、变更与终止 　　第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 　　第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

1.:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有(　　)。 　　A:营业部形式 　　B:分公司形式 　　C:合作经营的营业部来源：考试大 　　D:中国证监会许可的其他分支机构形式 　　参考答案[C] 　　2.:期货

1.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 　　A.1000 　　B.2000 　　C.3000 　　D.5000 　　【答案】D 　　【解析

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。 　　A. 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 　　B. 慈善基金 　　C. 社会保障基金 　　D. 经有关金融监管部门批准设立的财务公司

协会只能纪律惩戒，不能处罚，那是证监会的权利。(协会不具有警告的权利，警告属于行政处罚。) 　　从业人员要维护客户的合法权益(而不是最大权益)。 　　要保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私，但是国家机关或法律法规要提供

高管5种：总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人 (前三个加粗的为经理层人员)任职前要证监会核准的任职资格。对董监高监督管理的是证监会、自律管理的是协会和交易所。 　　一般董事、监事(除董事长、监事会主席、独立董事)：期货

1.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非? 　　A.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业 　　B.业务信息不得互为流用 　　C.经纪与自营人员可兼任 　　D.以上皆非 　　2.依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备

1.期货交易法制定之宗旨为 　　A.健全发展期货市场 　　B.维护期货交易秩序 　　C.以上皆是 　　D.以上皆非 　　2.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖

1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除(　　)同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 　　A.中国证监会 　　B.所在期货经营机构 　　C.所在地中国证监会派出机构 　　D

1.会员制期货交易所的总经理、副总经理由(　　)任免。 　　A.中国证监会 　　B.理事会 　　C.中国期货业协会 　　D.会员大会 　　答案A。【解析】《期货交易所管理办法》第三十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中

1.会员制期货交易所会员大会有(　　)以上会员参加方为有效。 　　A.1/3 　　B.2/3 　　C.1/4 　　D.1/2 　　答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方

1.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(　)年，不得担任期货交易所韵负责人、财务会计人员。