期货法律法规
1.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。
A.较低的收盘价B.较高的收盘价
C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值
2.当期货价格出现同方向连续涨
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/565863/ - 2019-03-18
1.期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
参
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/564798/ - 2019-03-13
1.期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/564477/ - 2019-03-12
1.期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。
A.每周交易闭市
B.每年财务结算
C.每次交易完成
D.每日交易闭市
2.我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/564476/ - 2019-03-12
第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:
(一)保证金制度;
(二)当日无负债结算制度;
(三)涨跌停板制度;
(四)持仓限额和大户持仓报告制度;
(五)风险准备金制度;
(六)
https://www.examw.com/qihuo/law/fudao/564135/ - 2019-03-11
1.期货商受托从事期货交易之种类及交易所是
(A)得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告
(B)得 受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告
(C)两者均由行政院公告
(D)两者
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/563638/ - 2019-03-07
(一)单选题
在以下各题所给出的4 个选项中,只有1 个选项最符合题意,请将正确选项的代码填入括号内。
1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和( ),区别投资者的产品认知水平和( ),选择适当的投资者审慎参与
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/563636/ - 2019-03-07
1、( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.中国证监会 B.中国期货业协会C.证券公司 D.中国人民银行参考答案:C
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/563023/ - 2019-03-05
1、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.3
D.6
参考答案:B
解析:《期货公司管理办法》第十二条规定,期货公司申请金融期货经纪业
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/563022/ - 2019-03-05
1.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。
A.较低的收盘价B.较高的收盘价
C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值
2.当期货价格出现同方向连续涨
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/562848/ - 2019-03-04
(一)单选题
在以下各题所给出的4 个选项中,只有1 个选项最符合题意,请将正确选项的代码填入括号内。
1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和( ),区别投资者的产品认知水平和( ),选择适当的投资者审慎参与
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/562846/ - 2019-03-04
1、期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )
A:《期货经纪合同》
B:《期货经纪业务规则》
C:《期货交易所交易规则》
D:《期货交易风险说明书》
答案:D
2、投资者对交易结算报告的内
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/562046/ - 2019-02-28
1、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )
A:中国证监会
B:国家商务部
C:该企业开立相关帐户的银行
D:国家外汇管理局
答案:D
2、《期货交易所
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/562045/ - 2019-02-28
2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案汇总
1
2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案1
2
2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案2
3
2019年
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/560793/ - 2019-02-21
1. 下列关于期货交易的场所说法正确的是( )。
A.期货交易可以任意选择交易所
B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行
C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
D.期货交易应当在依法设立
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/560791/ - 2019-02-21
能源期货的概念
能源期货是商品期货中相当重要的一环,不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油;新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。
能源期货最早是在1978年开始在纽约商业交易所交易,商品是热燃油。之后到
https://www.examw.com/qihuo/law/fudao/558737/ - 2019-02-13
1.期货公司设立需要满足的条件:
从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个
2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况:
实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2
https://www.examw.com/qihuo/law/fudao/558736/ - 2019-02-13
1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:中国期货业协会
B:中国证监会派出机构
C:中国证监会期货部
D:期货交易所
参考答案[A]
2.题干:( )是期货从
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/558422/ - 2019-02-12
1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( ) 。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/558421/ - 2019-02-12
1.芝加哥期货交易所(CBOT),成立于()年。
A.1845
B.1848
C.1853
D.1855
2.1982年,最早推出了股指期货合约的交易所是()。
A.CBOT
B.COMEX
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557823/ - 2019-02-11