1.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 　　A.5 B.7 C.15 D.30 　　2.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合

1.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.7 　　参考答案：A 　　

1.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。 　　A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过 　　B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席 　　C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

1.申请设立期货公司，应具备的条件有(　)。 　　A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录 　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 　　C.有合格的经营场所和业务设施 　　D.董事、监事、

1.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币(　)。 　　A.2000万元 　　B.3000万元 　　C.5000万元 　　D.1亿元 　　2.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的

1.设立期货交易所，负责审批的机构是(　)。 　　A.发改委 　　B.国务院期货监督管理机构 　　C.中国期货业协会 　　D.银监会. 　　2.期货公司变更(　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 　　A.3% 　

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。 　　A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 　　B.慈善基金 　　C.社会保障基金 　　D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司 　　答

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为50

一、单项选择题 　　l.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(C)拒绝受理从业人员资格申请。 　　A.1年内 　　B.6个月内 　　C.3年内或永久性 　　D.

1.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是(D)。 　　A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 　　B.不得以本人或者他人名义从事期货交易 　　C.向客户提供专业服务

1.在我国，期货交易所会员应当是(D)或者其他经济组织。 　　A.法人 　　B.自然人 　　C.境外企业法人 　　D.境内企业法人 　　2.我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(C)元。 　　A.500万 　　B.1

1.期货公司首席风险官不得(　　)。 　　A.授权他人代为履行职责 　　B.利用职务之便牟取私利 　　C.滥用职权，干预期货公司正常经营 　　D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 　　答案ABCD。【解析】根据《期货公

1.下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有(　　)。 　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 　　B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 　　C.客户保证金不得在期货保证金

1.期货公司首席风险官向(　　)负责。 　　A.中国期货业协会 　　B.期货交易所 　　C.期货公司监事会 　　D.期货公司董事会 　　答案D。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负

1.会员制期货交易所会员大会有(　　)以上会员参加方为有效。 　　A.1/3 　　B.2/3 　　C.1/4 　　D.1/2 　　答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案（9） 　　1.当RSl变化与价格走势发生背离时，价格走势通常会(　)。 　　A.逆转 　　B.回落 　　C.反弹 　　D.上升 　　2.判断下列图像是(　)。 　　A.

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案（8） 　　1.上海期货交易所的铜0805合约在2008年2月21日的结算价格为67110元/吨，那么铜0805合约在2008年2月22日的涨停价格为(　)。(涨跌停板幅度是4%)

1.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近(　)内未出现严重的期货交易、结 　　算风险事件。 　　A.2年 　　B.3年 　　C.4年 　　D.5年 　　2.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案（6） 　　1.关于期货交易所，下列说法错误的是(　)。 　　A.以营利为目的 　　B.按其章程的规定实行自律管理 　　C.以其全部财产承担民事责任 　　D.期货交易所的管理

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案（5） 　　1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(　)。 　　A.中国银监会 　　B.商务部 　　C.中国期货业协会 　　D.国务院期