4000-525-585

期货法律法规
  • 【真题2012-多选】在期货投资中,应由投资者自担的损失包括( )。   A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失   B.投资者因期货市场波动导致的损失   C.投资者因风险控制不力导致的损失   D.投资者因不可抗力导致
  • 1.期货公司不得为知识测试评分低于( D )分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]   A.90   B.95   C.85   D.80   【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条
  • 【真题2010-单选】下列主体中,不能提取风险准备金的是( )。   A.期货交易所   B.期货公司   C.非期货公司结算会员   D.期货保证金安全存管监控机构   【答案】D   【解析】参见《期货交易管理条例》第三十二
  • 【真题2010-多选】《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。   A.金融期货合约交易及其相关活动   B.商品期货合约交易及其相关活动   C.期权合约交易及其相关活动   D.权证交易及其相关活动   【答案】ABC  
  • 第1题以下属于基差走强的情形是(?)。   A.基差从-500元/吨变为300元/吨   B.基差从400元/吨变为300元/吨   C.基差从300元/吨变为-100元/吨   D.基差从-400元/吨变为-600元/吨   参
  • (单选题)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。   A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议   B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议   C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会
  • 【单选题】国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者()。   A.保障基金   B.风险基金   C.储备基金   D.准备基金   参考答案:A   参考解析:《期货交易管理条例》第五十条规定,国家根据期货市场发展的需要,设
  • 1.在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员,必须取得从业资格考试合格证   明,并()。   A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格   B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格   C.以个人名义向中国
  • 1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为50
  • 题干.期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。   A.期货交易所   B.证券交易所   C.期货公司   D.基金管理公司
  • 1.根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是(  )。   A.国务院   B.国务院期货监督管理机构   C.国务院期货监督管理机构派出机构   D.中国期货业协会   【答案】B  
  • 1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。   A.期货业协会   B.中国证监会   C.公安机关   D.期货交易所   参考答案:A   2、期货公
  • 1、国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。   A.责令停业整顿   B.指定其他机构托管或者接管   C.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境   D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者
  • 1、 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。   A.5年   B.10年   C.15年   D.20年   答案:d   2、 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。   A: 服务周
  • 1、 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。   A: 中国期货业协会   B: 中国证监会派出机构   C: 中国证监会期货部   D: 期货交易所   答案:a   2、 ( )是期货从业人员
  • 1、 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。   A: 百分之六十   B: 百分之八
  • 1、 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。   A: 不承担责任   B: 承担次要赔偿责任   C: 承担主要赔偿责任,最高不超过80
  • 1. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。   A: 职业纪律   B: 专业胜任能力   C: 职业品德   D: 职业创新能力   参考答案[D]   2.为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每
  • 1.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()   A: 介绍业务的范围   B: 介绍业务对接规则   C: 违约责任   D: 客户投诉的接待处理方式   参考答案[ABCD]   2.证券
  • 1.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。   A: 居间人可以是公民也可以是法人   B: 只能接受客户的委托   C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬   D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责
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