期货法律法规
【真题2012-多选】在期货投资中,应由投资者自担的损失包括( )。
A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失
B.投资者因期货市场波动导致的损失
C.投资者因风险控制不力导致的损失
D.投资者因不可抗力导致
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/629190/ - 2020-02-09
1.期货公司不得为知识测试评分低于( D )分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]
A.90
B.95
C.85
D.80
【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条
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【真题2010-单选】下列主体中,不能提取风险准备金的是( )。
A.期货交易所
B.期货公司
C.非期货公司结算会员
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】D
【解析】参见《期货交易管理条例》第三十二
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/628969/ - 2020-02-07
【真题2010-多选】《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。
A.金融期货合约交易及其相关活动
B.商品期货合约交易及其相关活动
C.期权合约交易及其相关活动
D.权证交易及其相关活动
【答案】ABC
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第1题以下属于基差走强的情形是(?)。
A.基差从-500元/吨变为300元/吨
B.基差从400元/吨变为300元/吨
C.基差从300元/吨变为-100元/吨
D.基差从-400元/吨变为-600元/吨
参
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(单选题)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。
A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/628531/ - 2020-02-06
【单选题】国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者()。
A.保障基金
B.风险基金
C.储备基金
D.准备基金
参考答案:A
参考解析:《期货交易管理条例》第五十条规定,国家根据期货市场发展的需要,设
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/628104/ - 2020-02-04
1.在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员,必须取得从业资格考试合格证
明,并()。
A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C.以个人名义向中国
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/628102/ - 2020-02-04
1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为50
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/628099/ - 2020-02-03
题干.期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/628098/ - 2020-02-03
1.根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.中国期货业协会
【答案】B
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627622/ - 2020-02-02
1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
参考答案:A
2、期货公
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627620/ - 2020-02-02
1、国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管或者接管
C.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627612/ - 2020-02-01
1、 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
答案:d
2、 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。
A: 服务周
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627135/ - 2020-01-30
1、 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证监会期货部
D: 期货交易所
答案:a
2、 ( )是期货从业人员
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627134/ - 2020-01-30
1、 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627132/ - 2020-01-29
1、 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任,最高不超过80
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627131/ - 2020-01-29
1. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
A: 职业纪律
B: 专业胜任能力
C: 职业品德
D: 职业创新能力
参考答案[D]
2.为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627130/ - 2020-01-28
1.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()
A: 介绍业务的范围
B: 介绍业务对接规则
C: 违约责任
D: 客户投诉的接待处理方式
参考答案[ABCD]
2.证券
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627129/ - 2020-01-27
1.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
A: 居间人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客户的委托
C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/627128/ - 2020-01-23