1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。 　　A.保证金制度 　　B.当日无负债结算制度 　　C.涨跌停板制度 　　D.风险准备金制度 　　参考答案[ABCD] 　　2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，

1.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。 　　A: 中国期货业协会 　　B: 本交易所会员大会 　　C: 本交易所理事会 　　D: 中国证监会 　　参考答案[D] 　　2.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的

1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。 　　A.5万元以上10万元以下 　　B.1万元以上5万元以下 　　C.1万元以上10万元以下 　　D.1万元以上3万元以下 　　参

1.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应( )。 　　A.请求权 　　B.追偿权 　　C.代位权 　　D.质押权 　　解析：[解析] 《期货交易管理条

1.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( A)承担。 　　A.从业人员所在的期货公司 　　B.从业人员自身 　　C.从业人员及其所在的期货公司共同 　　D.从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在

1.期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有______。 　　A.向客户明示有无利益冲突 √ 　　B.就市场行情做出确定性判断 　　C.提示潜在的市场变化 √ 　　D.不得就市场行情做出确定性判断 √ 　　解析：[解析] 《期货

1.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得______期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 　　A.等于 　　B.低于 √ 　　C.高于 　　D.以上都不对 　　解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务

1.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 　　A.5 　　B.10 　　C.20 　　D.30 　　2.期货公司调整高级管理人员职责分工的

1.期货交易所(　　)为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以(　　)承担民事责任。A.以营利;其全部财产 　　B.不以营利;其全部财产 　　C.以服务社会;国家信用 　　D.以贯彻落实政府政策;政府信用 　　2.期货交易所、期货公

1.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、(　　)及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 　　A.期货行业秘密 　　B.投资者的商业秘密 　　C.期货公司人员变动情况

1.推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 　　A.2 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　2.(　　)对取得期货公司的总经理、副总经理、

1.期货公司应按照__D____原则传递客户交易指令。 　　A.审慎 　　B.保证 　　C.安全交易 　　D.时间优先 　　解析：[解析] 《期货公司管理办法》第58条规定，期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。 　　2.

(一)单选题 　　1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和( )，区别投资者的产品认知水平和( )，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 　　A. 收益特性，风险承受能力 　　B.

1.___A___负责保障基金财务监管。 　　A.财政部 　　B.国务院 　　C.中国期货业协会 　　D.中国证监会 　　解析：[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第17条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收

1.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。 　　A.重新进行预计负债确认 　　B.核减净资本金额 　　C.增加净资本总额 　　D.增加风险准备金 　　【答案】B 　　【解析】中国证

1、期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示( )。 　　A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时 　　B:公司从业人员有五人以

1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指(　　)。 　　A.流动资本 　　B.净资本 　　C.固定资本 　　D.可变

1.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，()。 　　A.由从业人员承担相对应责任 　　B.由机构承担相对应责任 　　C.由从业人员和机构承担连带责任 　　D.由第三方承担相对应责任 　　2.()负责向通过期货从业资格考试的人员

1.下列属于反转突破形态的有(　ACD)。 　　A.双重底 　　B.三角形 　　C.头肩顶 　　D.圆弧顶 　　2.下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的?(　ABC) 　　A.三重顶(底)形 　　B.头肩顶(底)形 　　C

1.在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是(　B)。 　　A.管理期货协会(MFA) 　　B.全国期货业协会(NFA) 　　C.期货行业协会(FIA) 　　D.商品期货交易委员会(CFTC) 　　2.来自于期货市场之外，对期货市