期货法律法规
1.()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A.期货交易
B.现货交易
C.商品交易
D.远期交易
2.MATIF是()的简称。
A.芝加哥期货交易所
B.伦敦金属交易所
C
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1.期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
2.甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557820/ - 2019-02-10
1.对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()措施。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在证监会网站公示
2.擅自设立金融机构罪中的金融机构是指()。
A.
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1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有()。
A.持仓限额和大户持仓报告制度
B.涨跌停板制度
C.保证金制度
D.当日无负债结算制度
2.未经有权机关批准,期货交易所不得从事()。
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1.在我国,期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A.法人
B.自然人
C.境外企业法人
D.境内企业法人
2.我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A.500万
B.100
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1.期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范,下列选项中正确的是()。
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557808/ - 2019-02-08
1.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()紧急措施。
A.提高保证金
B.调整涨跌停板幅度
C.终止交易
D.限制会员或者客户的最大持仓量
2.申请设立期货公司,应
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557805/ - 2019-02-08
1.下列不能成为我国期货交易所会员的是()。
A.非法人企业
B.上市公司
C.外国公司
D.国有企业
2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()业务。
A.信托投资
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557803/ - 2019-02-07
1.期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557802/ - 2019-02-07
1.客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。
A.书面
B.电话
C.互联网
D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式
2.全面结算会员期货公司应当平等对待(),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557797/ - 2019-02-03
1.下列关于期货交易的场所说法正确的是()。
A.期货交易可以任意选择交易所
B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行
C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
D.期货交易应当在依法设立的期
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557794/ - 2019-02-03
2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案汇总
1
2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案1
2
2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案2
3
2019年期货从业资格
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557791/ - 2019-02-02
1.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容,其中符合法律规定的是()。
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.会员资格及其管理办法
2.关于期货交易所的合
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557790/ - 2019-02-02
1.我国制定期货交易管理条例的目的包括()。
A.规范期货交易行为
B.加强对期货交易的监督管理
C.维护期货市场秩序,防范风险
D.促进期货市场积极稳妥发展
2.从事期货交易活动的,不得有()行为。
A
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557789/ - 2019-02-01
1.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的,推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A.1
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557788/ - 2019-02-01
1.从事期货交易活动,应当遵循()的原则。
A.公开、公平、公正、公信
B.公开、公平、公正、诚实信用
C.公开、公平、公正、自愿
D.公开、公平、公正、公序良俗
2·国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/557787/ - 2019-01-31
1.《期货交易管理条例》的适用范围包括()。
A.商品期货合约
B.金融期货合约
C.期权合约
D.国际货物买卖合约
2.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。
A.甲为个体工商户
B
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/556788/ - 2019-01-30
1.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/556787/ - 2019-01-29
1.在我国设立期货交易所,由()审批。
A.中国人民银行
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
D.国务院期货监督管理机构
2.期货交易所的管理办法由()制定。
A.全国人大常委会
B.国务院法
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/556786/ - 2019-01-28
1. 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
A: 责令改正,给予警告,没收违法所得
B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C: 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可
https://www.examw.com/qihuo/law/moniti/556470/ - 2019-01-25