第三章　业务规则 　　第十五条至第十八条 　　第十五条 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 　　第十六条 取

单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1.律师被撤销资格的，自被撤销资格之日( )内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 　　A.1年 　　B.3年 　　C.4

《期货公司金融期货结算业务试行办法》 　　第二章　资格的取得与终止 　　第六条至第七条 　　第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 　　第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基

单选题 1.交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。 　　A.国务院期货监督管理机构 　　B.期货交易所 　　C.期货公司和客户协商 　　D.期货业协会 　　【答案】B 　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十五条

《期货公司金融期货结算业务试行办法》 　　第一章　总则 　　第一条至第五条 　　第一条 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 　　第二条 本办法所称期货公司金融期货结

单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。【2009年9月真题] 　　A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 　　B.

期货公司首席风险官管理规定(试行) 　　第四章　监督管理 　　第二十八条至第三十条 　　第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派

1.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。[2009年9月真题]　　A.期货交易所 　　B.中国期货业协会 　　C.国务院期货监督管理机构 　

期货公司首席风险官管理规定(试行) 　　第三章　职责与履职保障 　　第十九条至第二十二条 　　第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应

单项选择题 　　1.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。[2009年11月真题] 　　A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理 　　B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 　　C.期货交易所应当在当日及时把结算结

期货公司首席风险官管理规定(试行) 　　第二章　任免与行为规范 　　第六条至第十二条 　　第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将

第一章　总则 　　第一条至第五条 　　第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

第四章编制和披露 　　第二十四条期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年

第三章 风险监管指标标准 　　第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 　　(一)净资本不得低于人民币1500万元; 　　(二)净资本不得低于客户权益总额的6%; 　　(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部

第二章 风险监管指标的计算 　　第六条期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 　　第七条本办法所称净

期货公司风险监管指标管理试行办法第一章 　　第一章总则 　　第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 　　第五条 期货公司应当聘请具备证券、期货相

1.证券公司从事介绍业务，应当接受()的监督管理。 　　A.中国证监会及其派出机构 　　B.期货业协会 　　C.证券交易所 　　D.期货交易所 　　2.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处()年以下

第三十九条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 　　第四十条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交

1.取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 　　A.2 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　2.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年

第三章 风险监管指标标准 　　第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 　　(一)净资本不得低于人民币1500万元; 　　(二)净资本不得低于客户权益总额的6%; 　　(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部