私募基金的组织和运作方式 　　(一)私募基金的组织形式 　　1、公司型私募基金 　　2、契约型私募基金 　　3、有限合伙型私募基金 　　4、虚拟型私募基金 　　5、混合型私募基金 　　(二)私募基金的运行方式

一、私募基金的基本概念 　　两种界定方式; 　　(1)私募基金以非公开方式发行 　　(2)私募基金是发行对象须满足限制条件 　　二、私募基金的发展历程 　　(一)私募基金发展简史 　　(二)我国私募基金的发展历史 　　(三)我

降低共同基金投资成本的技巧 　　(一)选择费率低的机构 　　(二)利用基金转换 　　(三)利用后端收费模式 　　(四)利用分红再投资模式节约手续费 　　(五)认购比申购成本更低 　　(六)不要频繁地买卖基金

基金净值分析 　　(一)基金单位净值 　　1、基金投资对象为上市证券 　　2、基金投资对象为未上市证券 　　3、基金投资对象为其他项目 　　(二)基金累积净值

共同基金投资的误区 　　(一)买便宜的基金 　　(二)买高报酬的基金 　　(三)偏爱新基金 　　(四)束之高阁 　　(五)不设置止损 　　(六)过于分散 　　(七)经常买卖 　　(八)转了手续费赔了净值 　　(九)跟风赎回

共同基金的分红 　　(一)分红的方式 　　1、封闭式基金 　　2、开放式基金 　　(1)分配现金 　　(2)再投资方式 　　(二)分红的原则 　　1、封闭式基金收益分配原则 　　收益分配比例不低于净收益的90%;采用现金形式

1、下列哪一项不属于理财规划所要关注的宏观经济变量() 　　A、利率 　　B、汇率 　　C、税率 　　D、股价 　　2、下列哪一项不属于理财规划师关注宏观经济时所要注意的因素() 　　A、关注经济统计信息，掌握实时的经济运行变动

共同基金投资的税费 　　(一)共同基金的费用 　　1、向投资者收取的费用 　　(1)认购(申购)费用 　　价内法 　　价外法 　　(2)赎回费用 　　赎回费用从低到高依次为货币市场基金、债券型基金、股票型基金。 　　2、向共

共同基金的发行和交易 　　(一)共同基金的发行 　　1、投资基金的发行方式 　　2、投资基金的发行定价 　　(二)投资基金的交易 　　1、基金交易的方式 　　基金的非交易过户原因：继承、赠与、破产支付。 　　2、基金交易的场所

1、下列证券组合中,通常投资于市政债券的是( )。 　　A： 避税型证券组合 　　B： 收入型证券组合 　　C： 增长型证券组合 　　D： 收入和增长混合型证券组合 　　答案： A 　　2、收入型证券组合的主要功能是实现技资者(

1、下列证券组合中,通常投资于市政债券的是( )。 　　A： 避税型证券组合 　　B： 收入型证券组合 　　C： 增长型证券组合 　　D： 收入和增长混合型证券组合 　　答案： A 　　2、收入型证券组合的主要功能是实现技资者(

共同基金的分类 　　(一)按照组织形态划分 　　1、公司型基金 　　2、契约型基金 　　3、比较 　　(二)按照是否可以赎回以及赎回的方式划分 　　1、开放式基金 　　基金价格以基金净资产价值为计算依据，基金单位可以赎回，一般

1、下列哪一项不属于理财规划所要关注的宏观经济变量() 　　A、利率 　　B、汇率 　　C、税率 　　D、股价 　　2、下列哪一项不属于理财规划师关注宏观经济时所要注意的因素() 　　A、关注经济统计信息，掌握实时的经济运行变动

(五)按照基金的投资对象划分 　　1、股票型基金 　　2、债券型基金 　　3、混合型基金 　　4、货币市场基金 　　5、其他基金 　　(六)按照资本来源和运用地域的不同划分 　　1、国内基金 　　2、国际基金 　　3、离岸

共同基金的概念和特点 　　(一)共同基金的定义 　　(二)共同基金当事人 　　1、投资人 　　2、管理人 　　3、托管人 　　(三)共同基金的特点 　　1、小额投资，费用低 　　2、组合投资，分散风险 　　3、专业管理，专

1、收入型证券组合的主要功能是实现技资者( )的最大化。 　　A： 资本利得 　　B： 基本收益 　　C： 收益增长 　　D： 利润收入 　　答案： B 　　2、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )。

债券与股票的比较 　　(一)相同点 　　(二)区别 　　1、发行主体不同 　　2、发行人与持有者的关系不同 　　3、期限不同 　　4、价格的稳定性不同 　　5、风险程度不同 　　6、会计处理不同

1、下列证券组合中,通常投资于市政债券的是( )。 　　A： 避税型证券组合 　　B： 收入型证券组合 　　C： 增长型证券组合 　　D： 收入和增长混合型证券组合 　　答案： A 　　2、收入型证券组合的主要功能是实现技资者(

债券的收益与风险 　　(一)债券的收益 　　1、债券的利息收入 　　2、利息的再投资收入 　　3、债券的资本损益 　　(二)债券的风险 　　1、利率风险 　　债券的利率风险通常包括再投资风险和(价格风险)。 　　价格风险和再

债券的发行与流通市场 　　(一)债券的发行市场 　　1、债券发行的目的 　　2、信用评级 　　3、国债的发行 　　4、金融债券的发行 　　5、公司债券发行 　　(二)债券的流通市场