1.关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是( ) 　　A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告 　　B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率 　　C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据 　　D.半年度报告需要进

1.关于私募基金，下列说法中正确的是( )。 　　A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可 　　B.中国证监会对私募基金实行行政许可 　　C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案 　　D.由基金法授权的法定自律组织对私

1、成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是( ) 　　A、《证券投资基金管理暂行办法》 　　B、《开放式证券投资基金试点办法》 　　C、《基金法》 　　D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 　

1、下列选项中，不属于利润表的组成部分的是(　)。 　　A、利润 　　B、营业收入 　　C、企业占用的房屋、土地 　　D、与营业收入相关的生产费用、销售费用和其他费用 　　【正确答案】 C 　　【答案解析】 本题考查利润表。利润

1.下列关于巨额赎回的处理的说法错误的是(　　)。 　　A.接受全额赎回 　　B.部分延期赎回 　　C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向证监会备案，并在3个工作日内在至少一种证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处

1、( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。 　　A、政府监管 　　B、内部控制监管 　　C、行业自律监管 　　D、社会力量监管 　　【正确答案】A 　　【答案

1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。 　　A.共同投资、共享收益、共担风险的原则 　　B.投资者享有股权性收益 　　C.投资基金运用现代信托关系原则 　　D.投资基金的资金有专门用途 　　【答案解析】：投资

1、根据( )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。 　　A、法律形式 　　B、投资目标 　　C、运作方式 　　D、投资对象 　　正确答案是：B 　　2、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是( )。 　　A、

1、下列不属于所有者权益的是()。 　　A、应付利润 　　B、盈余公积 　　C、未分配利润 　　D、资本公积 　　正确答案：A 　　【解析】“应付利润”是负债类账户。 　　2、当基金只投资于()的证券时，对其资产进行估值较为容

1、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为()和金融负债。 　　A、持有至到期投资 　　B、可供出售的金融资产 　　C、贷款和应收款项 　　D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 　　正确答案：D 　　【解析】一

1.基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括(　　)。 　　A.易得性原则 　　B.易解性原则 　　C.真实性原则 　　D.规范性原则 　　2.封闭式基金的基金合同内容不包括(　　)。 　　A.基金管理人的基本情况 　　B.给

1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括(　　)。 　　A.基金代销机构 　　B.基金管理人 　　C.基金托管人 　　D.基金份额持有人 　　2.持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为(　　)

1.职业道德的作用有()。 　　Ⅰ. 调整职业关系 　　Ⅱ. 提升职业素质 　　Ⅲ. 促进行业发展Ⅳ. 消除职业矛盾 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D.Ⅲ、Ⅳ 　　C【解析】职业道德的作

1.2013 年 6 月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由 ( ) 统一行使股权投资基金监管职责。 　　A.中国证券投资基金业协会 　　B.中国证监会 　　C.中国证券业协会 　　D.中国期货业协会 　　

第1题采用历史数据分析方法，一般讲投资者分为三种类型，其中不是这三种类型之一的是()。 　　A.风险厌恶型 　　B.风险中立型 　　C.主动管理型 　　D.风险偏好型 　　【正确答案】：C 　　【答案解析】：采用历史数据法进行分

1.下列不属于基金产品风险评价依据的是()。 　　A.基金经理的历史过往业绩 　　B.基金净值的历史波动程度 　　C.基金的历史规模 　　D.基金产品的投资范围和持仓比例 　　A【解析】基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：

1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过 ( ) 等材料与投资者进行互动交流。 　　Ⅰ . 基金合同 　　Ⅱ . 基金招募说明书Ⅲ . 风险揭示书Ⅳ . 风险调查问卷 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ . 　　C.Ⅰ

第 1 题 契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下 ( ) 属于与股权投资业务有关的内容。 　　A.交易及清算交收安排 　　B.违约责任 　　C.私募基金财产的估值和会计核算 　　D.当事人及其权利义务基金的费用与税

1、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》，证券公司参与的区域性市场应当符台的条件中，以下说法错误的是()。 　　A、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构

1、 在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是( )。 　　A.先行性指标 　　B.后行性指标 　　C.同步性指标 　　D.滞后性指标 　　标准答案： a 　　解　　析：先行性指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息。分析货币供给