1、相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是()。 　　A、保护投资者利益 　　B、保证市场的公平、效率和透明 　　C、降低系统风险 　　D、推动基金业的规范发展 　　正确答案： D 　　【解析】我国基金监管还担负着推动基

1、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 　　A、上市公司发行债券的企业 　　B、基金管理公司 　　C、中央结算公司 　　D、基金托管银行 　　正确答案：

1、基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。 　　A、T 　　B、T+1 　　C、T+2 　　D、T+3 　　正确答案： B 　　【解析】T+1日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 　　2、根据《证

1.下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。 　　A.向投资者发售虚构的基金 　　B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金 　　C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司 　　D.以不存在的某个项目作为投资标额

1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。 　　Ⅰ.法律主体资格不同 　　Ⅱ.投资者的地位不同 　　Ⅲ.基金营运依据不同 　　Ⅳ.监管机构不同 　　V.交易场所不同 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V 　　B.Ⅰ、Ⅱ

1、狭义的有价证券是指()。 　　A.商品证券 　　B.货币证券 　　C.公司证券 　　D.资本证券 　　2、()年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 　　A.1602 　　B.1773 　　C.1

1、 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。 　　A.加权平均收益率 　　B.算术平均收益率 　　C.时间加权收益率 　　D.几何平均收益率 　　标准答案： b 　　解 析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常

1、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )月内进行基金份额的发售。 　　A、4个 　　B、5个 　　C、6个 　　D、3个 　　正确答案： C 　　【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的

1、下列关于资产配置的表述，错误的是()。 　　A、资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上 　　B、其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关 　　C、从实际投资的需求

1、货币市场基金的收益( )计提。 　　A、每月 　　B、每周 　　C、每日 　　D、分红日 　　正确答案： C 　　【解析】货币市场基金的收益每日计提。 　　2、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立

1、股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在()左右。 　　A、10%~60% 　　B、0%~10% 　　C、20%~0% 　　D、10%~20% 　　正确答案： A 　　【解析】股债平衡型混合基金股票与债券的

1、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是( )。 　　A、采用"已知价”原则 　　B、采用金额申报、份额赎回 　　C、申购、赎回均采用现金方式 　　D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或

第1题： 基金投资者关系管理具有( )意义。 　　Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 　　Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础 　　Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称 　　A、Ⅰ.Ⅱ 　　B、

第1题： 基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。 　　A、自律规则、执业行为 　　B、目律准则、从业行为 　　C、自律规则、从业行为 　　D、自律准则、执业行为 　　正确答案：A 基金业协

第1题基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 　　A.30 　　B.60 　　C.90 　　D.180 　　【正确答案】：C 　　【答案解析】：基金管理人应在每年结束后9

第11题()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 　　A.基金管理公司 　　B.托管银行 　　C.基金估值工作小组 　　D.基金注册登记机构 　　【正确答案

第1题： 合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在( )内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 　　A、三十日 　　B、十二日 　　C、十日 　　D、十五日 　　正确答案：D 清算结

第1题： 管理人内部控制度公司为( )，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。 　　Ⅰ.防范风险 　　Ⅱ.化解风险 　　Ⅲ.保护资产的安全与完整 　　Ⅳ.促进经营活动的有效展开 　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

第1题基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 　　A.当日 　　B.次日 　　C.第三日 　　D.第四日 　　【正确答案】：B 　　【答案解析】：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊

第1题()不是我国基金监管的目标。 　　A:降低非系统风险 　　B:保护投资者利益 　　C:保证市场的公平、效率和透明 　　D:推动基金业的规范发展 　　【正确答案】：A 　　【答案解析】：我国基金监管的目标包括：①保护投资者利