1.可能影响风险溢价的因素不包括(　　)。 　　A.基础利率 　　B.发行人的信用度 　　C.提前赎回等其他条款 　　D.到期期限 　　2.(　　)是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 　　A.操作

1.期货交易应当在依法设立的(　　)或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 　　A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司 　　2.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)

1、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。 　　A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 　　B.期货公司不得向甲公司提供融资 　

单选题 　　1.期货公司变更住所，应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。 　　A.迁出地期货交易所 　　B.迁出地工商行政管理机构 　　C.拟迁入地期货交易所 　　D.拟迁入地中国证监会派出机构 　　参考答案：D 　　参考

1、基金市场营销的特殊性不包括( ) 　　A 持续性 　　B 服务性 　　C 规范性 　　D 全面性 　　参考答案：D 　　解析：、基金市场营销的特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。 　　2、关于基金销售人员的

1、中国证券投资基金业协会会员分为三类( ) 　　A 企业会员、联席会员、特别会员 　　B 普通会员、联席会员、特别会员 　　C 普通会员、企业会员、特别会员 　　D 普通会员、联席会员、企业会员 　　参考答案：B 　　解析：会

1、关于做市商与经纪人，以下表述正确的是( ) 　　A 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出 　　B 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出 　　C在报价驱动市场中，买

2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案汇总 1 2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案1 2 2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案2 3 2019年基金从业资格考试法律法规

1.( )既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 　　A.基金管理人 　　B.基金托管人 　　C.投资者 　　D.发起人 　　【答案及解析】C 　　投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按

1.2013 年 6 月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。 　　A.中国证券投资基金业协会 　　B.中国证监会 　　C.中国证券业协会 　　D.中国期货业协会 　　【答

1、债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的( ) 　　A反向变动 　　B同向变动 　　C不确定 　　D不变 　　参考答案：B 　　解析：债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动 　　2、债券的价格和收益率呈()关

1、关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应该遵循的原则，以下表述正确的是( ) 　　A估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值 　　B交易所上市交易的债券，按市场价格确定公允价值 　　C估值日无市场价且潜在估值调整对前一

1、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。 　　A、二分之一 　　B、三分之一 　　C、三分之二 　　D、四分之三 　　正确答案

1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。 　　A、推介符合适用性原则的基金 　　B、提醒客户及时核对交易确认 　　C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点 　　D、定期提供产品净值信息 　　正确

1.基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括(　　)。 　　A.评估基金公司的微观环境和宏观环境 　　B.收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据 　　C.分

1.可能影响风险溢价的因素不包括(　　)。 　　A.基础利率 　　B.发行人的信用度 　　C.提前赎回等其他条款 　　D.到期期限 　　2.(　　)是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 　　A.操作

1、基金管理人的最主要职责是(　　)。 　　A.安全保管基金的全部资产 　　B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来 　　C.基金资产的清算 　　D.基金资产的投资运作 　　【答案】D 　　【解析】基金管理人是

1.基金市场服务机构主要包括( )。 　　A.注册登记机构 　　B.基金销售机构 　　C.律师事务所 　　D.基金评级公司 　　2.1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为( )。 　　A.不以上市证券为基本投资

1、上海证券交易所规定融券业务保证金比例不得低于(D) 　　A 70% B30% C 100% D50% 　　2、某债券的麦考利率修正期为1.5年，市场利率上涨了5%，则其理论上的市场价格变动(A) 　　A -7.5% B-5% C

1、反映公司在一定时期内总体经营成果的财务报表是(D) 　　A所有者权益变动表 B 现金流量表 　　C 资产负债表 D 利润表 　　2、某投资机构的组合为60%A股和40%短期债券，其计划在未来一段时间内组合调整为50%A股、10%短