1.必须披露上市交易公告书的基金品种包括( D )。 　　1、封闭式基金; 　　2、上市开放式基金; 　　3、交易型开放式指数基金; 　　4、分级基金子份额 　　A.1,2 　　B.1,2,3 　　C.2,3,4 　　D.1

1、在我国，保本型基金可以投资于( )。 　　A、国债 　　B、A股股票 　　C、金融债 　　D、国债回购 　　ABCD 　　2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。 　　A、基金份额申购和赎回价格 　　B、基金份

1、股票投资的基本分析是建立在( )的基础之上的。 　　A、否定有效市场 　　B、否定弱式有效市场 　　C、否定强式有效市场 　　D、否定半强式有效市场 　　D 　　2、有关基金年度报告，不正确的表述是( )。 　　A、基金资

1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是( C )。 　　A.最大回撤与投资期限无关 　　B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤 　　C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标 　　D.不同评估期间可以比较不

第 1 题：下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是()。 　　A：货币市场 B：证券市场 　　C：外汇市场 D：黄金市场 　　答案：A 　　第 2 题：以下不是资产管理特征的是()。 　　A：从参与方来看，包括委托方和受托方

2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案汇总 1 2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案1 2 2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案2 3 2019年基金从业资格考试法律法规

1、( )不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。 　　A、支持基金销售适用性原则 　　B、保障基金投资人资金流动性的安全 　　C、能够为交易所提供监控信息 　　D、具备基金销售费率的监控机制 　　C 　　《规

第 1 题： 基金管理公司应在 QDII 基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括( ) 。 　　A：境外投资顾问主要负责人家庭背景 　　B：境外托管人托管资产规模 　　C：境外托管人办公地址 　　D：境外投资顾问

第 1 题：按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可分为( ) 　　A：票据市场和证券市场 B：现货市场和期货市场 C：货币市场和资本市场 D：票据承兑市场和贴现市场答案：C 　　第 2 题：下列关于金融市场的分类说法错误的是() 。

1、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( )。 AC 　　A.基金管理公司 　　B.基金托管公司 　　C.中国证券登记结算有限责任公司 　　D.基金代销机构 　　2、ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为( )。

1、()报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。 　　A.资产负债表 　　B.利润表 　　C.现金流量表 　　D.所有者权益变动表 　　A 　　解析：资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告

1、根据()的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。 　　A.《基金合同的内容与格式》 　　B.《证券投资基金法》 　　C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 　　D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

第1题 　　12岁的王某参与打架斗殴，违反了治安管理规定，对于王某的行为，下列选项中正确的是( ) 　　A.依法可以免于处罚 　　B.无需承担法律责任 　　C.可由公安机关予以收容教养 　　D.可由公安机关予以行政拘留 　　第2

(1) 证券投资基金运作中主要当事人是指基金的( )。 　　A: 受益人、管理人和持有人 　　B: 发起人、管理人和持有人 　　C: 管理人、托管人和持有人 　　D: 托管人、发起人和持有人 　　答案:C 　　解析:我国的证券投

1.关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是( )。 　　A.“晨星”风险调整后收益也可以建立在投资人风险偏好的基础上 　　B.风险调整后收益使得两支基金可以在相同的风险水平条件下进行对比 　　C.夏普比率将风险调整后收益反映

1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是( )。 　　A.股票投资比例：65%～80% 　　B.股票投资比例：80%～95% 　　C.股票投资比例：85%～100% 　　D.股票投资比例：

(1) 将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值( ) 　　以上的公司为大盘股。 　　A: 20% 　　B: 30% 　　C: 40% 　　D: 50% 　　答案:D 　　解析: 　　依据相对规模进行划分

(1) 关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有( )。 　　A: 封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定 　　B: 开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易 　　C: 封闭式

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1.下列哪项不是用以反映货币市场基金风险的指标( )。 　　A.投资组合平均剩余期限 　　B.融资比例 　　C.浮动利率债券投资情况 　　D.股票与债券的配置比例 　　【答案】D 　　【解析】货币市场基金是指以货币市场工具(包括