2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案14

　　1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

　　A、推介符合适用性原则的基金

　　B、提醒客户及时核对交易确认

　　C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

　　D、定期提供产品净值信息

　　正确答案：A

　　【解析】售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

　　2、T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案：B

　　【解析】T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　3、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。

　　A、6个月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：A

　　【解析】基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。

　　4、基金整个运作过程中，起核心作用的是()。

　　A、基金份额持有人

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金管理人和基金托管人

　　正确答案：B

　　【解析】基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　5、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、10个

　　正确答案：B

　　【解析】当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　6、2000年10月8日，()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　A、中国银监会

　　B、基金业协会

　　C、国务院财政部

　　D、中国证监会

　　正确答案：D

　　【解析】2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　7、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、20个

　　正确答案：B

　　【解析】基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　8、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正确答案：C

　　【解析】封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　9、()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、总经理

　　D、督察长

　　正确答案：D

　　【解析】督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　10、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A、T+3，T+7

　　B、T+2，T+3

　　C、T+1，T+2

　　D、T,T+1

　　正确答案：C

　　【解析】投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。