2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案15

　　1、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　正确答案：C

　　【解析】转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正确答案：C

　　【解析】不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

　　3、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。

　　A、基金代销机构对基金管理人的审慎调查

　　B、基金管理人对基金代销机构的审慎调查

　　C、基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【解析】基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

　　4、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

　　A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

　　C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

　　D、以上都正确

　　正确答案：B

　　【解析】选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。

　　5、EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

　　A、每一交易日开市前

　　B、每一交易日开市后

　　C、每一交易日闭市前

　　D、每一交易日闭市后

　　正确答案：A

　　【解析】EFT基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

　　6、基金管理人设监事会，监事会向()负责。

　　A、董事会

　　B、管理层

　　C、董事长

　　D、股东会

　　正确答案：D

　　【解析】基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

　　7、公开披露的基金信息不包括()。

　　A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　B、基金资产净值、基金份额净值

　　C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

　　D、证券投资业绩预测

　　正确答案：D

　　【解析】公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　8、()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　A、证券业协会

　　B、中国证监会及其派出机构

　　C、基金业协会

　　D、监控中心

　　正确答案：B

　　【解析】中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　9、基金的财务会计报告通常不包括()。

　　A、年报

　　B、季报

　　C、周报

　　D、月报

　　正确答案：C

　　【解析】财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

　　10、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。

　　A、列席公司相关会议

　　B、兼任公司理事

　　C、任免公司总经理

　　D、兼任其他基金公司董事会成员

　　正确答案：A

　　【解析】根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。