1、基金在美国被称为()。 　　A、共同基金 　　B、单位信托基金 　　C、集合投资基金 　　D、证券投资信托基金 　　正确答案：A 　　答案解析：在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资

1.防范基金销售机构合规风险的措施不包括(　　)。 　　A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 　　B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 　　C.基金销售

1.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )、会计师事务所等。 　　A.基金托管机构 　　B.基金销售机构 　　C.律师事务所 　　D.以上都是 　　【答案及解析】D 　　股权投资基金服务机构是面

1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由(　　)统一行使股权投资基金监管职责。 　　A.中国证券投资基金业协会 　　B.中国证监会 　　C.中国证券业协会 　　D.中国期货业协会 　　【答案及

【第1题】QDII机制的意义不包括(　　)。 　　A.QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险 　　B.实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态 　　C.建立QDII

[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是(　　)。 　　A.β系数 　　B.凸性 　　C.风险敞口 　　D.久期 　　参考答案：C 　　[第2题]流通在市场上的中央银行票据的期限不包括(　　)。 　　A.1个月 　　B.

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(汇总 1 基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(1) 2 基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(2) 3 基金从业《法律法规职业道德与业

一、单选题 　　【第1题】以下货币市场基金不得投资的金融工具是(　)。 　　A.现金 　　B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 　　C.剩余期限超过397天的债券 　　D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证

第11题：基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括(　　)。 　　A.真实性原则 　　B.准确性原则 　　C.完整性原则 　　D.易得性原则 　　答案：D 　　第12题：(　　)具有引导、规范、评价和教化的功能。 　　A.

第1题：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为(　　)。 　　A.10%～20% 　　B.20%～30% 　　C.40%～60% 　　D.30%～40% 　　答案：C 　　第2题：设立管理公开募集基金的基金

单选题 　　第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是(　　)。 　　A.一只基金，多类份额，多种投资工具 　　B.A类、B类份额分级，资产合并运作 　　C.基金份额不可以在交易所上市交易 　　D.多种收益实现方式、投资策略丰

1.资产负债表中的所有者权益不包括(　　)。 　　A.股本 　　B.应付票据 　　C.资本公积 　　D.盈余公积 　　2.利润表的终点是(　　)。 　　A.特定会计期间的收入 　　B.本期的所有者盈余 　　c.与收入相关的成

1、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是(　　)。 　　A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 　　B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 　　C.认购费用=认购金额+净认购金额 　　D.一定情况

1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是(　　)。 　　A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文 　　B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度

1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括(　　)。 　　A.监管谈话 　　B.出具警示函 　　C.记入人事档案 　　D.暂停履行职务 　　2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存

1.合规独立性是指(　　)的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 　　A.基金公司 　　B.基金管理人 　　C.基金托管人 　　D.基金销售部门 　　2.

1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的(　　)。 　　A.讲座、推介会和座谈会 　　B.媒体和宣传手册的应用 　　C.互联网应用 　　D.“一对一”专人服务

1.保障公司为客户提供服务的持续性是(　)的目标。 　　A.基金管理人的前台 　　B.基金管理人中台部门 　　C.基金管理人的后台 　　D.投资、研究、销售等部门 　　2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的

一、单选题 　　【第1题】以下货币市场基金不得投资的金融工具是(　)。 　　A.现金 　　B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 　　C.剩余期限超过397天的债券 　　D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证

1、基金在美国被称为()。 　　A、共同基金 　　B、单位信托基金 　　C、集合投资基金 　　D、证券投资信托基金 　　正确答案：A 　　答案解析：在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资