基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试题第五套（多选题）

多项选择题

1．基金监管的目标是（     ）。

A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

[参考答案]    A B C D

2．基金监管的原则包括（      ）。

A：保护投资者利益原则

B：法制管理原则

C：“三公“原则

D：监管与自律并重原则

[参考答案]    A B C D

3．基金托管人需定期向中国证监报送（      ）。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：对基金管理公司的监督报告

[参考答案]    A C D

4．基金管理公司需定期向中国证监会报送（      ）。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：基金运作报告

[参考答案]    A B D

5．对证券投资基金的监管主要包括（     ）。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对证券投资基金行为的监管

D：对基金投资欠的监管

[参考答案]    A B C

6．加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（     ）。

A：加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要

B：加强基金监管是维护市场良好秩序的需要

C：加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要

D：加强基金监管是提高证券市场效率的需要

[参考答案]    A B C D