1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托 　　1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金 　　1933美国《证券法》 　　1934美国《证券交易法》 　　1940美国《投资公司法》《投资顾问法》 　

开放式基金最小规模：2亿元 　　封基最小募集规模：核准额80% 　　QDII认购门槛：1000元 　　ETF申赎门槛：30万元 　　基金净值计算错误报告门槛：0.25% 　　基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5% 　　合资基金

复利终值：FV=PV*(1+i)^n 　　复利现值：PV=FV/(1+i)^n 　　单利利息=PV*i*t 　　远期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1 　　净认购额=认购金额/(1+认购费率) 　　认购份额=(净认

最大对冲基金：布里奇沃特 　　最大大宗商品管理公司：贝莱德 　　最大PE：高盛 　　最大基础设施投资公司：麦格里 　　最大不动产投资公司：世邦魏理仕 　　最先出现的金融期货：外汇期货 　　按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换

基金公司注册资本：1亿元 　　基金主要法人股东净资产：2亿元 　　基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验 　　持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元 　　持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：100

基金重大事项临时公告：2日内 　　基金季报：季末15个工作日 　　基金年报：年末90日 　　基金定期报告备案：披露后第2个工作日 　　证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日 　　登记材料齐备后，基

基金从业资格考试中几分之几的分数类考点归纳，你记住了吗?基金从业资格考试高频考点归纳之赎回费用、赎回费率等内容。 　　1.基金份额持有人大会应有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。 　　低于以上比例的，召集人在原公告的会议召开

在的位置：>基金从业>基金法律法规、职业道德与业务规范>学习笔记：数字类来源：2017年5月11日 　　基金从业资格考试、……家公司，……份起，申报数量……份，申购申报单位……元，赎回申报单位……份。 　　1.截至20

一、行政监管的法律依据 　　中国证监会是我国股权投资基金的监管机构。 　　2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。2013年6月27日，中央编制办公室

一、管理人内部控制的作用 　　管理人内部控制的作用主要包括： 　　(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 　　(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经

一、基金外包服务的含义和内容 　　基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售，销售支付份额登记，估值核算，信息技术系统等业务的服务。 　　基金外包服务包括以下主要内容：销售，销售支付、份额登记，估值核算，信息技术系统等业

一、内部收益率 　　内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。 　　二、已分配收益倍数 　　已分配收益倍数，是指截至某一特定时点

一、公司股东的责任承担方式 　　公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 　　二、公司增减资的条件和程序 　　三、有限公司股权和股份公司股份的转让规则 　　四.公司的利润分配和清算规则 　　五、公司的税收制度 　　六、有限合伙企业

一、适度监管原则 　　股权投资基金实行适度监管原则。 　　体现在四个环节：在市场准入环节;在基金托管环节;在信息披露环节;在行业自律环节 　　二、合格投资者要求 　　股权投资基金应当向合格投资者募集基金管理人、基金销售机构应该对投资

一、基金管理人备案 　　股权投资基金的时间要求股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。 　　股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起2

一、募集办法出台的背景 　　二、募集行为主要自律管理的内容 　　一)募集主体、方式、对象、各方责任 　　在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可

各项内控制度要求及其有效运行 　　专业化原则：管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。 　　高管资质：管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。 　

私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。其中，《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》适用于契约型基金，《公司章程必备条

一、基金业务外包 　　外包服务是指基金业务外包服务机构(以下简称外包机构)为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。 　　二、基金业务托管 　　除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。基金合

一、 对从业人员从业资格的基本要求 　　管理人，至少2名高管取得资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应有资格。合规/风控负责人不得从事投资业务。 　　二、 从业资格的取得方式及维持有效性的条件 　　获得资格