权证 　　权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 　　(一)权证的分类 　　1.按照标的资产分类，权证可分为

货币的时间价值与利率 　　一、货币时间价值的概念 　　1.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值。由于货币具有时间价值，即使两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，因此，一定金额的资金必须注明其发生时

常用描述性统计概念 　　一、随机变量与描述性统计量 　　(一)随机变量 　　1.定义 　　我们将一个能取得多个可能值的数值变量x称为随机变量。 　　如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量;如果X的取值无法一一

资本结构 　　一、资本结构概述 　　(一)资本结构的定义 　　资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示。 　　例如，一个公司的总资本是1000万元，

权益类证券 　　一、股票 　　股票是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红利的凭证。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。 　　(一)股票的特征 　　1.收益性 　　收益性是股票最基本的特征，它

债券价值分析 　　当前收益率和到期收益率区别 　　1.当期收益率(当前收益率)是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率，即I=C/P。 　　2.到期收益率(内部收益率)是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴

投资者类型和特征 　　知识点一：投资者类型 　　投资者主要有个人与机构两种类型： 　　个人投资者的财务状况可以从小康到非常富有。 　　机构投资者则有保险公司、银行、养老金和捐赠基金等多种不同的类型。(法人投资者和非法人投资者)。

投资者需求和投资政策 　　知识点一：投资者需求关键因素 　　(一)投资期限(投资期限越长，风险承受能力越强;越短就越弱); 　　(二)收益要求(时间越长，收益要求越高); 　　(三)风险容忍度(对风险的态度和认可度); 　　(四)

业绩归因 　　知识点一：业绩归因方法 　　1.业绩归因是指在计算出基金超额收益的基础上可以将其分解，研究基金超额收益的组成。 　　2.基金业绩归因常用的是Brinson方法。这种方法较为直观、易理解，它把基金收益与基准组合收益的差异归

基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 　　知识点一：基金的投资交易与清算 　　(一)场内证券交易市场 　　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 　

系统性风险、非系统性风险和风险分散化 　　知识点一：系统性风险 　　1.系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。系统性因素一般为宏观层面的因素，包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。

RQFII的业务概况 　　获批情况： 年份 RQFII获批额度（亿元） RQFII机构数量（含追加额度机构） 累计 当年新增 累计 当年新增 2011 200

基金利润及利润分配 　　知识点一：基金利润来源 　　1.利息收入 　　(1)债券利息收入; 　　(2)资产支持证券利息收入; 　　(3)存款利息收入; 　　(4)买入返售金融资产收入。 　　2.投资收益 　　(1)股票投资收

QFII的业务概况 　　(一)我国QFII机制的特点 　　1.QFII机制引入时的跳跃式发展。 　　2.QFII准入的主体范围扩大、要求提高。 　　3.我国对QFII制度的设计降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引长期机构投资者。

QDII的定义 　　1.QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。 　　2.除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产

QFII的定义 　　合格境外机构投资者(QFII)，是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。 　　QFII的设立标准 　　(一)QFII主体资格的认定。申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件： 　　1.

基金财务会计报告分析 　　知识点一：基金财务会计报告分析的主要内容 　　(一)基金持仓结构分析 　　股票投资占基金资产净值的比例=股票投资/基金资产净值; 　　债券投资占基金资产净值的比例=债券投资/基金资产净值; 　　银行存款等

相关推荐：2017年基金从业资格考试报名时间一览表 　　2017年基金从业资格考试报名条件 2017年基金从业资格考试《基金法律法规》知识点汇总 2017年基金从业（各科）焚题库 科目 试题数量 免费体验

基金资产估值 　　知识点一：基金资产估值的概念 　　基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 　　基金资产净值=基金资产-基金负债; 　　基金份额净值=基金资产

投资风险的测量 　　知识点一：事前与事后风险 　　1.风险指标可以分成事前和事后两类。 　　2.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况。 　　3.事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。 　　知识