一、尽职调查的目的范围和方法 　　尽职调查，又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。 　　(一)尽职调查的目的 　　尽职调查的目的

一个完整的股权投资基金投资流程通常包括项目收集、项目初审、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资后管理、项目退出等主要阶段。 　　一、项目收集 　　股权投资基金的项目主要有三个来源： 　　(1)依托创新证券投

外商投资股权投资基金募集与设立中的特殊问题 　　一、跨境股权投资的历史沿革 　　二、QFLP工作内容 　　合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。 　　

基金投资者与基金管理人的权利义务关系 　　一、基金投资者与基金管理人的基础法律关系 　　(一)公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系 　　(二)合伙型基金投资者和基金管理人的基础法律关系 　　(三)契约型基金投资者和基金管理人的

一、股权投资基金组织形式的选择 　　股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度

一、股权投资基金募集人数限制 　　目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下： 　　(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。 　　(2)合伙型基金：不超过50人。 　　(3)契约型基金：不超过200人。 　　

一、合格投资者的概念和范围 　　合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。 　　根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别

一、股权投资基金的募集行为 　　股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。 　　募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)

母基金 　　(一)股权投资母基金的概念 　　股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。 　　(二)股权投资母基金的运作模式 　　股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。 　　(三)股权投

按资金性质分类 　　根据资金性质不同，股权投资基金可以分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。 　　一、人民币股权投资基金和外币股权投资基金 　　人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权

按组织形式分类 　　基金从业资格考试科目三私募股权投资基金基础知识分类之按组织形式分。 　　一、公司型基金 　　公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投

按投资领域分类 　　根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等。 　　狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。 　　一、并购基金 　　

股权投资基金的监管机构和自律组织 　　一、政府监管机构 　　中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。 　　二、行业自律组织 　　中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，

股权投资基金的服务机构 　　股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所会计师事务所等。 　　除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产

股权投资基金的管理人 　　一、股权投资基金管理人的主要职责和义务 　　股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。股权投资

股权投资基金的投资者 　　股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。 　　股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金，政府引导基金、母基金等。 　　

股权投资基金的基本架构 　　股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构监管机构和行业自律组织。 　　股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 　　股权投资基金管理人是基金产品的

一、 股权投资行业的社会经济效益 　　创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。 　　二、我国股权投资行业的发展趋势 　　从发展趋势来看，未来我国经济的

股权投资基金的基本运作模式和特点 　　一、股权投资基金的基本运作模式和特点 　　股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。 　　投资相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点有： 　　(一)投资期限长、流动性较差 　　(

股权投资基金的起源和发展 　　一、股权投资基金的起源与发展历史 　　股权投资基金起源于美国。 　　早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。 　　20世纪50年代至70年代创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金