2021年证券从业资格《金融市场基础知识》备考辅导练习8

　　投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的(　　)。

　　A 2%

　　B 3%

　　C 4%

　　D 5%

　　答案：D

　　企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起(　　)个交易日内卖出。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　答案：B  

　　下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

　　A 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　B 政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

　　C 政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

　　D 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　答案：C  

　　2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了()的试点.

　　A ETF

　　B QDII

　　C QFII

　　D RQFII

　　答案：D  

　　每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列(　　)规定。 Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5% Ⅱ.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业(公司)债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债(含分离交易可转换债)、债券基金、投资连结保险产品(股票投资比例不高于30%)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95% Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30% Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C  

　　按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

　　A ①③④

　　B ①②③

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　机构投资者的特点有()。 Ⅰ.投资管理专业化 Ⅱ.投资资金规模化 Ⅲ.投资行为规范化 Ⅳ.投资结构组合化

　　A Ⅰ、 Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B  

　　在我国，社保基金主要由()组成。 Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.社会保障基金 Ⅳ.企业年金

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B  

　　我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A 法人股

　　B 国有股

　　C 流通股

　　D 限售股

　　答案：B

　　投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业(公司)债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债(含分离交易可转换债)、债券基金、投资连结保险产品(股票投资比例不高于30%)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的(　　)。

　　A 80%

　　B 85%

　　C 90%

　　D 95%

　　答案：D  

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